Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đang điều tra một số ngân hàng lớn để xác định xem họ có cản trở những người tố giác tiềm năng báo cáo hành vi sai trái hay không. Các ngân hàng đang được giám sát bao gồm JPMorgan Chase &; Co (NYSE: JPM), Bank of America Corp (NYSE:BAC) và Citigroup Inc. CFTC đã yêu cầu các bản sao của các thỏa thuận không tiết lộ từ các hoạt động hoán đổi và thanh toán bù trừ của các ngân hàng, cũng như hợp đồng lao động và khách hàng trong các lĩnh vực này.
Cuộc điều tra này là một phần của nỗ lực quản lý rộng lớn hơn để đảm bảo rằng các công ty không ngăn cản nhân viên hoặc khách hàng đưa ra thông tin về các hoạt động bất hợp pháp hoặc phi đạo đức. Hành động của CFTC lặp lại hành động của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), cơ quan đã tích cực kiểm soát ngành tài chính để tuân thủ các quy tắc bảo vệ người tố giác.
Đầu năm nay, vào tháng 1/2024, JPMorgan đã dàn xếp với SEC 18 triệu USD vì cáo buộc họ vi phạm các quy tắc được thiết kế để bảo vệ người tố giác. Trường hợp này nêu bật các hình phạt tài chính có thể được áp dụng đối với các công ty không tuân thủ các quy định bảo vệ quyền của các cá nhân báo cáo hành vi sai trái mà không sợ bị trả thù.
Sáng kiến thúc đẩy hoạt động tố giác đã đạt được động lực hơn nữa với Damian Williams, một nhân vật nổi bật trong việc thực thi luật tài chính, khuyến khích các cá nhân báo cáo các hoạt động bất hợp pháp theo một chương trình mới được thiết kế để phát hiện ra những hành động như vậy trong lĩnh vực tài chính.
CFTC, JPMorgan và Citigroup chưa đưa ra bình luận về vấn đề này. Bank of America từ chối trả lời các câu hỏi liên quan đến cuộc điều tra. Việc giám sát quy định nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ luật bảo vệ người tố giác và hậu quả tiềm ẩn đối với các tổ chức tài chính không thúc đẩy môi trường báo cáo minh bạch.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.