tiêu điểm
- Một số ngân hàng toàn cầu đã chuyển một số tiền lớn bị cáo buộc là bất hợp pháp trong khoảng thời gian gần hai thập kỷ, bất chấp những dấu hiệu đỏ về nguồn gốc của số tiền này, BuzzFeed và các phương tiện truyền thông khác đã đưa tin vào Chủ nhật, trích dẫn các tài liệu mật do các ngân hàng đệ trình lên chính phủ Mỹ.
- Năm ngân hàng toàn cầu xuất hiện thường xuyên nhất trong các tài liệu - HSBC, JPMorgan Chase, Deutsche Bank, Standard Chartered và Bank of New York Mellon, ICIJ đưa tin.
- Trong số các loại giao dịch được báo cáo nhấn mạnh: các khoản tiền do JPMorgan xử lý cho các cá nhân và công ty có khả năng tham nhũng ở Venezuela, Ukraine và Malaysia; tiền từ chương trình Ponzi chuyển qua HSBC; và tiền liên quan đến một tỷ phú người Ukraine do Deutsche Bank xử lý.
Một số ngân hàng toàn cầu đã chuyển một số tiền lớn bị cáo buộc là bất hợp pháp trong khoảng thời gian gần hai thập kỷ, bất chấp các dấu hiệu đỏ về nguồn gốc của số tiền, BuzzFeed và các phương tiện truyền thông khác đã đưa tin vào Chủ nhật, trích dẫn các tài liệu mật do các ngân hàng đệ trình lên chính phủ Mỹ.
Các báo cáo truyền thông dựa trên các báo cáo hoạt động đáng ngờ bị rò rỉ (SAR) do các ngân hàng và các công ty tài chính khác đệ trình lên Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Mỹ (FinCen).
Các SAR, mà các báo cáo cho biết là hơn 2.100, được BuzzFeed News thu được và được chia sẻ với Hiệp hội các nhà báo điều tra quốc tế (ICIJ) và các tổ chức truyền thông khác.
Nói chung, ICIJ báo cáo rằng các tệp chứa thông tin về các giao dịch trị giá hơn 2 nghìn tỷ USD từ năm 1999 đến năm 2017, được các bộ phận tuân thủ nội bộ của các tổ chức tài chính gắn thẻ là đáng ngờ. Bản thân các SAR không nhất thiết phải là bằng chứng về hành vi sai trái và ICIJ đã báo cáo các tài liệu bị rò rỉ chỉ là một phần rất nhỏ so với các báo cáo được nộp cho FinCEN.
Five global banks appeared most often in the documents — HSBC, JPMorgan Chase, Deutsche Bank, Standard Chartered and Bank of New York Mellon, the ICIJ reported. The SARs provide key intelligence in global efforts to stop money laundering and other crimes. The media reports on Sunday painted a picture of a system that is both under-resourced and overwhelmed, allowing vast amounts of illicit funds to move through the banking system.
5 ngân hàng toàn cầu xuất hiện thường xuyên nhất trong các tài liệu - HSBC, JPMorgan Chase, Deutsche Bank, Standard Chartered và Bank of New York Mellon, ICIJ đưa tin. Các SAR cung cấp thông tin tình báo quan trọng trong các nỗ lực toàn cầu nhằm ngăn chặn rửa tiền và các tội phạm khác. Các phương tiện truyền thông đưa tin hôm Chủ nhật đã vẽ nên bức tranh về một hệ thống vừa thiếu nguồn lực vừa quá tải, cho phép một lượng lớn tiền bất hợp pháp di chuyển qua hệ thống ngân hàng.
Một ngân hàng có tối đa 60 ngày để gửi SAR sau ngày phát hiện ban đầu một giao dịch có thể báo cáo, theo Văn phòng Kiểm soát tiền tệ của Bộ Ngân khố. Báo cáo của ICIJ cho biết trong một số trường hợp, các ngân hàng không báo cáo các giao dịch đáng ngờ cho đến nhiều năm sau khi họ xử lý chúng.
Các SAR cũng cho thấy rằng các ngân hàng thường chuyển tiền cho các công ty đăng ký ở các khu vực an toàn ở ngoài biên giới, chẳng hạn như Quần đảo Virgin thuộc Anh, và không biết chủ sở hữu cuối cùng của tài khoản, báo cáo cho biết. Nhân viên tại các ngân hàng lớn thường sử dụng tìm kiếm của Google (NASDAQ:GOOGL) để tìm hiểu ai đứng sau các giao dịch lớn, nó cho biết.
Trong số các loại giao dịch được báo cáo nhấn mạnh: các khoản tiền do JPMorgan xử lý cho các cá nhân và công ty có khả năng tham nhũng ở Venezuela, Ukraine và Malaysia; tiền từ chương trình Ponzi chuyển qua HSBC; và tiền liên quan đến một tỷ phú người Ukraine do Deutsche Bank xử lý.
“Tôi hy vọng những phát hiện này sẽ thúc đẩy hành động khẩn cấp từ các nhà hoạch định chính sách để ban hành những cải cách cần thiết,” Tim Adams, giám đốc điều hành của nhóm thương mại Viện Tài chính Quốc tế, cho biết trong một tuyên bố. “Như đã lưu ý trong các báo cáo của ngày hôm nay, tác động của tội phạm tài chính không chỉ nằm trong lĩnh vực tài chính - nó gây ra những mối đe dọa nghiêm trọng cho toàn xã hội”.
Trong một tuyên bố với Reuters, HSBC cho biết “tất cả thông tin do ICIJ cung cấp đều là lịch sử”. Ngân hàng cho biết vào năm 2012, “HSBC đã bắt đầu một cuộc hành trình kéo dài nhiều năm để cải tiến khả năng chống tội phạm tài chính trên hơn 60 khu vực pháp lý.”
Standard Chartered cho biết trong một tuyên bố với Reuters, "Chúng tôi cực kỳ coi trọng trách nhiệm chống tội phạm tài chính và đã đầu tư đáng kể vào các chương trình tuân thủ của chúng tôi."
BNY Mellon nói với Reuters rằng họ không thể bình luận về các SAR cụ thể. “Chúng tôi hoàn toàn tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành, đồng thời hỗ trợ các cơ quan chức năng trong công việc quan trọng mà họ thực hiện,” ngân hàng cho biết.
JPMorgan cho biết họ có “hàng nghìn người và hàng trăm triệu USD dành riêng cho công việc quan trọng này”. Ngân hàng cho biết trong một tuyên bố: “Chúng tôi đã đóng vai trò lãnh đạo trong cải cách chống rửa tiền.
Trong một tuyên bố vào Chủ nhật, Deutsche Bank cho biết ICIJ đã “báo cáo về một số vấn đề lịch sử”. “Chúng tôi đã dành nguồn lực đáng kể để tăng cường kiểm soát và chúng tôi rất tập trung vào việc đáp ứng trách nhiệm và nghĩa vụ của mình,” ngân hàng cho biết.
FinCen cho biết trong một tuyên bố trên trang web của mình vào ngày 1 tháng 9 rằng họ biết rằng các phương tiện truyền thông khác nhau có ý định đăng một loạt bài báo dựa trên các SAR bị tiết lộ bất hợp pháp, cũng như các tài liệu khác, và nói rằng “việc tiết lộ trái phép các SAR là một tội phạm có thể ảnh hưởng đến an ninh quốc gia của Mỹ. ”
Các đại diện cho Bộ Tài chính Mỹ đã từ chối bình luận ngoài tuyên bố của FinCen.