Một cựu giám đốc điều hành Citigroup, Kathleen Martin, đã đưa ra các cáo buộc chống lại Giám đốc điều hành của ngân hàng Anand Selva, tuyên bố ông có ý định đánh lừa Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ (OCC) liên quan đến việc ngân hàng tuân thủ thỏa thuận thanh toán 400 triệu đô la từ năm 2020. Thỏa thuận này đã giải quyết những thiếu sót trong quản lý rủi ro của Citigroup.
Trong đơn kiện sửa đổi đệ trình lên tòa án liên bang Manhattan, Martin cáo buộc Selva nhằm mục đích báo cáo sai các số liệu của Citigroup để thuyết phục OCC rằng ngân hàng tuân thủ, vì sợ báo cáo chính xác sẽ phản ánh kém về tổ chức. Bà cho rằng việc báo cáo sai thành công sẽ gây hiểu lầm không chỉ cho cơ quan quản lý mà còn cả các cổ đông và công chúng, trong khi việc không làm như vậy có thể dẫn đến hậu quả pháp lý và tài chính đáng kể cho Citigroup, bao gồm cả khả năng bị phạt mới đáng kể.
Đơn kiện cũng nêu bật các hình phạt gần đây đối với Citigroup, bao gồm khoản tiền phạt 135,6 triệu USD do OCC và Cục Dự trữ Liên bang áp dụng vào ngày 10/7 vì ngân hàng không đạt tiến độ trong việc khắc phục các vấn đề được xác định vào năm 2020. Khoản tiền phạt này làm tăng thêm những thách thức mà Giám đốc điều hành Citigroup Jane Fraser phải đối mặt, người đã tập trung vào việc hợp lý hóa ngân hàng và giải quyết những thiếu sót về quy định như một mục tiêu quan trọng.
Citigroup, đã không bình luận ngay lập tức về vấn đề này sau giờ thị trường, trước đó đã sa thải Martin vào tháng Chín, với lý do thiếu sót trong lãnh đạo và sự tham gia cần thiết cho vai trò chủ tịch chuyển đổi dữ liệu tạm thời của cô. Ngân hàng cũng đã bác bỏ cáo buộc của Martin, nói rằng ngay cả khi chúng là sự thật, việc tố giác của cô sẽ không được bảo vệ theo luật quản trị Sarbanes-Oxley của liên bang.
Citigroup đã được cho đến ngày 8 tháng 8 để trả lời khiếu nại sửa đổi của Martin. Ngân hàng đã cố gắng bác bỏ khiếu nại ban đầu của cô vào ngày 27 tháng Sáu, nhưng luật liên bang cho phép cô sửa đổi nó.
Vụ án, Martin v. Citibank NA và cộng sự, đang được xét xử tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam New York theo số 24-03949.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.