Barclays Bank PLC đã đồng ý trả một khoản thanh toán trị giá 4 triệu đô la cho Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) liên quan đến các khoản phí mà ngân hàng không báo cáo các giao dịch hoán đổi một cách chính xác và kịp thời. CFTC tuyên bố rằng ngân hàng Anh, được đăng ký làm đại lý hoán đổi, đã không báo cáo chính xác hơn 5 triệu giao dịch hoán đổi từ năm 2018 đến năm 2023.
Việc giải quyết kết thúc sự giám sát theo quy định đối với các hoạt động báo cáo của ngân hàng đối với một số lượng đáng kể các giao dịch trong khoảng thời gian năm năm. Việc thực thi các yêu cầu báo cáo hoán đổi của CFTC là một phần nhiệm vụ của CFTC nhằm đảm bảo tính minh bạch và giảm rủi ro hệ thống trên thị trường phái sinh, bao gồm hoán đổi - một loại công cụ tài chính trong đó hai bên trao đổi dòng tiền hoặc nợ phải trả từ hai công cụ tài chính khác nhau.
Thông báo được đưa ra hôm thứ Ba đánh dấu sự kết thúc của chương đặc biệt này về các vấn đề pháp lý đối với Barclays, khi ngân hàng chuyển sang điều chỉnh các cơ chế báo cáo của mình để tuân thủ các tiêu chuẩn của CFTC. Số tiền thanh toán 4 triệu đô la sẽ được trả cho CFTC, nhưng tuyên bố không tiết lộ thêm bất kỳ chi tiết nào về việc ngân hàng thừa nhận hay từ chối những phát hiện như một phần của thỏa thuận.
Sự hợp tác của Barclays với CFTC để giải quyết các vấn đề báo cáo phản ánh những nỗ lực liên tục của ngành tài chính rộng lớn hơn để phù hợp với các tiêu chuẩn quy định và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính. Việc tuân thủ các nghĩa vụ báo cáo là rất quan trọng đối với các cơ quan quản lý để giám sát các hoạt động thị trường và bảo vệ các nhà đầu tư.
CFTC tiếp tục giám sát và thực thi việc tuân thủ trong các thị trường phái sinh, bao gồm các giao dịch hoán đổi, để thúc đẩy thị trường mở, minh bạch và lành mạnh về tài chính.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.