Vietstock - Loạt công ty chứng khoán bị phạt hành chính cận Tết Nguyên đán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra hàng loạt quyết định xử phạt với các công ty chứng khoán.
CTS bị phạt 395 triệu đồng
Ngày 02/02/2024, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (CTS).
Theo đó, Công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Công ty đã cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một số tổ chức phát hành. Các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đối với các mã trái phiếu VH_BOND2021_002, GHVCH2122001, GHVCH2224001, DXGH2125002, NVLH2122015 và NSRCH2223001 không đầy đủ nội dung theo quy định.
Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các báo cáo tài chính của năm 2021, 2022.
Công ty cũng thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn cho HNX qua Chuyên trang thông tin trái phiếu cbonds.
Chưa hết, CTS bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Công ty ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với ngân hàng thương mại, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng.
HBS bị phạt 92.5 triệu đồng
CTCP Chứng khoán Hòa Bình (HBS) nhận quyết định xử phạt ngày 06/02 với mức phạt tiền 92.5 triệu đồng. Lý do là Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
HBS không báo cáo phương án khắc phục về việc không đáp ứng việc duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; báo cáo không đúng thời hạn theo yêu cầu của UBCKNN tại hàng loạt công văn (công văn số 3546/UBCK-QLKD ngày 12/06/2023, công văn số 979/UBCK-QLKD ngày 06/03/2023, công văn số 3326/UBCK-QLKD ngày 01/06/2022, công văn số 4648/UBCK-QLKD ngày 21/7/2022).
Chứng khoán Vietcap bị phạt 295 triệu đồng
Tại CTCP Chứng khoán Vietcap (HOSE: VCI (HM:VCI)), Công ty bị phạt tổng cộng 295 triệu đồng do các lỗi sau.
Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Chứng khoán Vietcap giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng). Với vi phạm này, Công ty bị phạt 137.5 triệu đồng.
Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Chứng khoán Vietcap đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Giám đốc phòng giao dịch chứng khoán - khách hàng tổ chức và Phó giám đốc phòng trái phiếu.
Đồng thời, Chứng khoán Vietcap đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng với vai trò là nhân viên tư vấn mở tài khoản. Công bị phạt 65 triệu đồng.
Cuối cùng, Vietcap không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp HNX đối với Báo cáo về tinh hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hình trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023. Đồng thời, công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Quyết định xử phạt do UBCKNN đưa ra ngày 06/02.
Chứng khoán Maybank bị phạt 60 triệu đồng
Ngày 06/02, Chứng khoán Maybank bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm việc bố trí nhân sự chưa phù hợp với quy định pháp luật.
Yến Chi
