Citi, HSBC, Morgan Stanley, RBC bị phạt 104,5 triệu bảng vì chia sẻ thông tin trái phiếu

Cơ quan Cạnh tranh và Thị trường của Anh (CMA) đã phạt tổng cộng 104,5 triệu bảng Anh (132,4 triệu USD) đối với Citi, HSBC, Morgan Stanley và Ngân hàng Hoàng gia Canada vì trao đổi bất hợp pháp thông tin nhạy cảm liên quan đến trái phiếu chính phủ Anh, được gọi là trái phiếu vàng.

CMA kết luận rằng các nhà giao dịch từ các ngân hàng này đã chia sẻ thông tin nhạy cảm cạnh tranh trong các phòng trò chuyện của Bloomberg từ năm 2009 đến năm 2013, sau cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu.

Cuộc điều tra của CMA, bắt đầu vào năm 2018, ban đầu phát hiện ra bốn ngân hàng và Deutsche Bank vi phạm các quy tắc cạnh tranh vào tháng 5 năm 2023. Deutsche Bank, đã thừa nhận hoạt động chống cạnh tranh cùng với Citi, đã được miễn trừ tiền phạt sau khi cảnh báo CMA về hành vi sai trái.

Các nhà giao dịch tham gia trao đổi thông tin đã thảo luận về các cuộc đấu giá của Văn phòng Quản lý Nợ Vương quốc Anh, các giao dịch vàng sau đó và các cuộc đấu giá của Ngân hàng Trung ương Anh, những điều rất quan trọng đối với sự phục hồi của nền kinh tế Vương quốc Anh sau khủng hoảng.

Citi, trong một tuyên bố, bày tỏ sự hài lòng với việc giải quyết vấn đề, nhấn mạnh sự hợp tác đầy đủ với CMA và cam kết tuân thủ quy định. Morgan Stanley cho rằng vấn đề này là do hành động của một nhân viên cũ và ghi nhận những thay đổi đáng kể trong ngành, bao gồm giám sát tốt hơn và kiểm soát tuân thủ kể từ đó.

HSBC chỉ ra rằng cuộc điều tra của CMA có liên quan đến một số lượng hạn chế liên lạc với Deutsche Bank từ năm 2009-2010 và nhấn mạnh các biện pháp kiểm soát được chuyển đổi và chương trình tuân thủ mạnh mẽ của ngân hàng.

Deutsche Bank thừa nhận báo cáo chủ động về vấn đề này và hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra. RBC cũng tuyên bố rằng họ đã cải thiện đáng kể hệ thống tuân thủ của mình và hai nhân viên liên quan không còn làm việc với ngân hàng.

Juliette Enser, giám đốc điều hành thực thi cạnh tranh của CMA, nhấn mạnh vai trò của tiền phạt trong việc giải quyết các vi phạm luật cạnh tranh và ngăn chặn hành vi chống cạnh tranh. Bà lưu ý rằng các hình phạt sẽ cao hơn nếu các ngân hàng không thực hiện các biện pháp rộng rãi để ngăn chặn các vi phạm trong tương lai.

Trong tổng số tiền phạt, RBC nhận được lớn nhất với 34,2 triệu bảng Anh, tiếp theo là Morgan Stanley với 29,7 triệu bảng Anh và HSBC với 23,4 triệu bảng Anh. Các ngân hàng này đã được chiết khấu 10% khi giải quyết Tuyên bố phản đối sau CMA.

Khoản tiền phạt của Citi lên tới 17,16 triệu bảng Anh, phản ánh mức chiết khấu khoan hồng 35% và giảm 20% khi giải quyết sớm. Tỷ giá hối đoái tại thời điểm bị phạt là 1 đô la tương đương với 0,7891 bảng Anh.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.