Dòng tiền chứng khoán dịch chuyển trước tác động thiên tai
Investing.com - Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến cho dự thảo Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường giao dịch tài sản mã hóa. Đây sẽ là khung pháp lý đầu tiên quy định cụ thể các mức phạt đối với hoạt động phát hành, chào bán, giao dịch và cung ứng dịch vụ liên quan đến tài sản số tại Việt Nam.
Dự thảo nêu rõ người vi phạm có thể bị cảnh cáo hoặc phạt tiền, với mức tối đa 200 triệu đồng cho tổ chức và 100 triệu đồng cho cá nhân. Tùy tính chất vi phạm, tổ chức cung cấp dịch vụ còn có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép trong 1–6 tháng hoặc bị đình chỉ hoạt động phát hành, chào bán và cung ứng dịch vụ tới 12 tháng. Trường hợp có dấu hiệu tội phạm sẽ được chuyển hồ sơ sang cơ quan tố tụng.
Trong nhóm vi phạm về chào bán, phát hành tài sản mã hóa, mức phạt 70–200 triệu đồng được đề xuất áp dụng cho tổ chức phát hành có sai phạm về sở hữu nước ngoài đối với tài sản cơ sở, công bố thông tin thiếu chính xác hoặc gây hiểu nhầm. Các hành vi phát hành sai đối tượng, không đáp ứng điều kiện theo quy định hoặc không công bố thông tin sẽ chịu mức phạt cao nhất.
Điểm đáng chú ý là nhà đầu tư cá nhân trong nước giao dịch tài sản mã hóa qua các nền tảng, sàn chưa được Bộ Tài chính cấp phép có thể bị phạt 10–30 triệu đồng. Với các tổ chức cung ứng dịch vụ, mức phạt 70–200 triệu đồng được đề xuất cho hành vi quảng cáo, vận hành hoặc cung cấp dịch vụ khi chưa có phép, hoặc thực hiện sai nội dung ghi trong giấy phép. Những tổ chức vi phạm cũng có thể bị tước giấy phép hoạt động từ 1–6 tháng.
Nhà đầu tư nước ngoài giao dịch tài sản mã hóa tại Việt Nam có thể bị phạt 30–100 triệu đồng nếu không tuân thủ quy định về chuyển tiền, hoặc kê khai không đầy đủ, không chính xác thông tin giao dịch.
Ngoài ra, tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện xác minh danh tính nhà đầu tư khi mở tài khoản có thể bị phạt 50–70 triệu đồng.