Trong lĩnh vực này, chúng ta thường thảo luận về các quỹ giao dịch trao đổi (ETF). Tuy nhiên, hôm nay, chúng tôi sẽ giới thiệu hai quỹ tương hỗ lâu năm do Guinness Atkinson phát hành sẽ trở thành ETF vào ngày 26 tháng 3.
Người quản lý tài sản đã thông báo cho các cổ đông về việc chuyển đổi sắp tới, nói rằng:
“Quỹ tạo cổ tức tại khu vực Châu Á Thái Bình Dương và Quỹ tạo cổ tức đang được chuyển đổi từ các quỹ tương hỗ mở truyền thống thành Quỹ tương hỗ được giao dịch trên sàn giao dịch. Việc chuyển đổi dự kiến sẽ xảy ra vào thứ Sáu, ngày 26 tháng 3 năm 2021, sau khi NYSE đóng cửa. Ngày Thứ Hai, ngày 29 tháng 3 năm 2021, hai quỹ này sẽ bắt đầu hoạt động dưới dạng ETF và sẽ bắt đầu giao dịch trên NYSE. Việc chuyển đổi không làm thay đổi số lượng cổ phiếu nắm giữ: bạn sẽ nắm giữ cùng số lượng cổ phiếu trong ETF như bạn sở hữu trong Guinness Atkinson”.
Chuyển đổi quỹ tương hỗ thành ETF là một xu hướng mới trên Phố Wall có thể sẽ phát triển trong những quý tới. Nhìn chung, có những điểm giống và khác nhau giữa ETF và quỹ tương hỗ.
Theo Vanguard, ETF có thể thích hợp hơn cho các nhà đầu tư không muốn cam kết số tiền đầu tư ban đầu, một yêu cầu của quỹ tương hỗ. Các quỹ tương hỗ thường được mua trực tiếp từ tổ chức phát hành trong khi ETF được giao dịch trên các sàn giao dịch chứng khoán. Do đó, có thể giao dịch ETF trong ngày giao dịch, tương tự như một cổ phiếu. Giá của quỹ tương hỗ được tính vào cuối mỗi ngày giao dịch.
Cũng có những khác biệt tiềm ẩn về tỷ lệ chi phí. Và vì giao dịch ETF tương đối dễ dàng, những người tham gia thị trường có thể phải chịu thêm chi phí môi giới nếu họ thường xuyên giao dịch trong ETF.
Những nhà đầu tư không rõ về tính phù hợp của ETF hoặc quỹ tương hỗ đối với danh mục đầu tư của họ có thể cân nhắc trao đổi với một nhà hoạch định tài chính.
Với thông tin đó, đây là hai quỹ tương hỗ sẽ sớm trở thành ETF.
1. Quỹ tương hỗ Guinness Atkinson Dividend Builder
- Giá hiện tại: $23,15
- Phạm vi 52 tuần: $14,35 - $23,20
- Tỷ suất cổ tức: 1,88%
- Tỷ lệ chi phí ròng: 0,68%
Quỹ Guinness Atkinson Income Builder Fund (GAINX) đầu tư vào các công ty toàn cầu có mức tăng trưởng cổ tức nhất quán vượt quá tỷ lệ lạm phát. Các nhà quản lý quỹ cũng dựa trên các tiêu chí lựa chọn của họ dựa trên các yếu tố như định giá, chất lượng thu nhập, sức mạnh bảng cân đối kế toán và động lượng giá.
Quỹ bắt đầu giao dịch vào tháng 3 năm 2012 và quy mô của nó là khoảng 25,2 triệu đô la. Quỹ được quản lý tích cực hiện có 36 cổ phiếu nắm giữ. Chỉ số chuẩn quỹ theo dõi là MSCI World Index. Khoản đầu tư tối thiểu vào quỹ tương hỗ cho đến nay là 10.000 đô la. Tuy nhiên, khi nó trở thành ETF, giới hạn này sẽ không còn được áp dụng nữa.
Xét theo lĩnh vực, cổ phiếu phòng thủ đứng đầu danh sách với 26,98%. Tiếp theo là Công nghiệp (22,30%), Chăm sóc sức khỏe (16,44%), Dịch vụ tài chính (14,33%) và Công nghệ (11,49%).
Hơn một nửa số doanh nghiệp đến từ Mỹ, tiếp theo là Anh (16,10%), Thụy Sĩ (7,95%), Đức (5,57%), Pháp (5,44%) và Trung Quốc (3,31%). 10 cái tên hàng đầu chiếm khoảng 30% quỹ.
Công ty sản xuất chất bán dẫn Đài Loan (NYSE: TSM); Microsoft (NASDAQ: MSFT); ANTA Sports Products (OTC: ANPDY), tập trung vào thị trường quần áo thể thao ở Trung Quốc; Tập đoàn thực phẩm và đồ uống của Pháp Danone (OTC: DANOY); và Johnson & Johnson (NYSE: JNJ) là một trong những cổ phiếu hàng đầu trong GAINX.
Quỹ đã tăng trưởng hơn 26% trong năm qua và đạt mức cao kỷ lục vào tháng Giêng. Tuy nhiên, gần đây nó đã từ bỏ một số lợi nhuận và chỉ tăng 1% cho năm 2021.
Sau khi chuyển đổi vào ngày 26 tháng 3, quỹ sẽ được đặt tên là Smart ETFs Guinness Atkinson Dividend Builder. Nó sẽ giao dịch trên NYSE dưới mã chứng khoán DIVS. Những người tìm kiếm thu nhập thụ động có thể muốn thêm quỹ này vào danh mục của họ.
2. Quỹ tương hỗ Guinness Atkinson Asia Pacific Dividend Builder
- Giá hiện tại: $18,04
- Phạm vi 52 tuần: $11,71 - $18,56
- Tỷ suất cổ tức: 1,97%
- Tỷ lệ chi phí ròng: 1,10%
Quỹ tương hỗ thứ hai sẽ sớm trở thành ETF cũng có trọng tâm là cổ tức. Tuy nhiên, không giống như GAINX, Guinness Atkinson Asia Pacific Income Builder Fund (GAADX) đầu tư vào các công ty trả cổ tức ở khu vực Châu Á Thái Bình Dương.
Quỹ bắt đầu giao dịch vào tháng 3 năm 2006 và quy mô là khoảng 4,4 triệu đô la. Chỉ số điểm chuẩn quỹ theo dõi là MSCI AC Pacific ex-Japan. GAADX hiện có 39 cổ phiếu. Khoản đầu tư tối thiểu vào quỹ tương hỗ cho đến nay là 5.000 đô la. Tuy nhiên, giống như GAINX, khi nó trở thành ETF, số tiền này sẽ không được áp dụng.
Xét về các lĩnh vực có liên quan, Dịch vụ Tài chính đứng đầu danh sách với 22,50%. Tiếp theo là Tiêu dùng (22,35%), Công nghệ (19,86%), Bất động sản (8,23%) và Chăm sóc sức khỏe (7,23%).
Hơn một phần ba số doanh nghiệp đến từ Trung Quốc, tiếp theo là Đài Loan (21,18%), Úc (8,62%), Singapore (8,20%), Hàn Quốc (6,54%) và Hoa Kỳ (5,61%). Không có công ty nào từ Nhật Bản.
Khoảng 30% quỹ được phân bổ cho 10 cổ phiếu hàng đầu. Các tên tuổi hàng đầu bao gồm Hon Hai Precision Industry có trụ sở tại Đài Loan (OTC: HNHPF), NetEase (NASDAQ: NTES) và China Merchants Bank (OTC: CIHKY).
Trong năm qua, GAADX đã tăng trưởng khoảng 26%. Quỹ này đã đạt mức cao nhất trong nhiều năm vào tháng Hai. Những nhà đầu tư đang tìm kiếm các doanh nghiệp trả cổ tức trong khu vực Châu Á - Thái Bình Dương có thể muốn theo dõi quỹ.
Sau khi chuyển đổi vào ngày 26 tháng 3, quỹ sẽ được đặt tên là SmartETFs Asia Pacific Dividend Builder. Quỹ sẽ được niêm yết trên NYSE với mã ADIV.