Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Sáu thông báo rằng Morgan Stanley &; Co (NYSE: MS) và cựu giám đốc điều hành Pawan Passi đã bị buộc tội gian lận. Các khoản phí liên quan đến việc xử lý sai thông tin bí mật liên quan đến việc bán số lượng lớn cổ phiếu, thường được gọi là giao dịch khối.
Morgan Stanley đã đồng ý trả hơn 249 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc gian lận. Thỏa thuận này cũng giải quyết sự thất bại của công ty trong việc thực thi các rào cản thông tin hiệu quả để ngăn chặn các sự cố như vậy. Tuyên bố của SEC đã làm rõ bản chất của các cáo buộc và hậu quả tài chính đối với công ty ngân hàng đầu tư.
Là một phần của thỏa thuận, Morgan Stanley không phủ nhận hoặc thừa nhận những phát hiện của SEC nhưng đã đồng ý với việc nhập lệnh của SEC, bao gồm thanh toán và kiểm duyệt. Lệnh cũng yêu cầu công ty chấm dứt và chấm dứt việc thực hiện hoặc gây ra bất kỳ vi phạm nào và bất kỳ vi phạm nào trong tương lai đối với các điều khoản liên quan.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.