Macquarie Investment Management Business Trust, một bộ phận của Macquarie Asset Management, đã đồng ý trả khoản thanh toán 79,8 triệu USD sau các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Các khoản phí liên quan đến việc định giá quá cao các nghĩa vụ thế chấp có tài sản thế chấp (CMO) trong các tài khoản tư vấn.
Cuộc điều tra của SEC cho thấy khoảng 4.900 CMO kém thanh khoản đã được định giá quá cao trong 20 tài khoản tư vấn do công ty quản lý.
Các tài khoản này bao gồm 11 quỹ bán lẻ. Hơn nữa, công ty đã tiến hành hàng trăm giao dịch chéo ưu đãi cho một số khách hàng nhất định, gây bất lợi cho những khách hàng khác.
Giai đoạn được xem xét kỹ lưỡng kéo dài từ tháng 1/2017 đến tháng 4/2021, trong đó Macquarie Investment Management Business Trust chủ yếu quản lý chiến lược đầu tư thu nhập cố định bao gồm chứng khoán được đảm bảo bằng thế chấp, CMO và hợp đồng tương lai Kho bạc. SEC phát hiện ra rằng việc định giá không chính xác đã được gán cho một số chứng khoán nhất định, dẫn đến việc phóng đại hiệu suất cho các tài khoản khách hàng.
Trong nỗ lực giảm thiểu tổn thất cho các nhà đầu tư rút tiền của họ, Macquarie đã sắp xếp các giao dịch chéo giữa các tài khoản liên kết thay vì bán chứng khoán được định giá quá cao trên thị trường.
Macquarie Asset Management đã trả lời những phát hiện của SEC bằng một tuyên bố chỉ ra rằng công ty đã bắt đầu và đang tiếp tục nỗ lực khắc phục, ưu tiên lợi ích của khách hàng.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.