🟢 Thị trường đang đi lên. Mỗi thành viên trong cộng đồng hơn 120 nghìn người này đều biết họ nên làm gì. Bạn cũng vậy.
Nhận ƯU ĐÃI 40%

Citi bị phạt 79 triệu USD vì thất bại trong kiểm soát thương mại

Biên tập viênBrando Bricchi
Ngày đăng 00:04 23/05/2024
© Reuters.
GBP/USD
-
C
-

Citigroup đã bị các nhà quản lý Anh phạt 61,6 triệu bảng Anh (78,5 triệu USD) do kiểm soát không đầy đủ trong hoạt động giao dịch của mình. Các biện pháp trừng phạt, được áp đặt bởi Cơ quan Quản lý Prudential (PRA) và Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA), là một trong những biện pháp trừng phạt lớn nhất đối với các vi phạm liên quan đến hệ thống. Những thất bại này tại Citigroup Global Markets Limited (CGML), chi nhánh London của ngân hàng, đã dẫn đến một số sự cố giao dịch, bao gồm một lỗi đáng kể vào tháng 5/2022 khi lệnh trị giá 444 tỷ USD, dự định là 58 triệu USD, khiến các chỉ số chứng khoán châu Âu giảm tạm thời.

Các cuộc điều tra của PRA và FCA cho thấy từ tháng 4/2018 đến tháng 5/2022, Citigroup đã trải qua một loạt các điểm yếu kiểm soát mà đỉnh điểm là lỗi giao dịch. Sự cố đáng chú ý nhất liên quan đến việc xử lý đơn đặt hàng sai 444 tỷ USD vào ngày 2/5/2022, dẫn đến 1,4 tỷ USD lệnh bán ngoài ý muốn. PRA đã xác định lỗi 'ngón tay béo' của một nhà giao dịch là nguyên nhân trực tiếp, nhưng cũng chỉ ra những thất bại kiểm soát chính trong hệ thống giao dịch điện tử của Citi đã tạo ra các lệnh không chính xác.

Sam Woods, Giám đốc điều hành của PRA, nhấn mạnh sự cần thiết của các công ty tham gia giao dịch để có các biện pháp kiểm soát quản lý rủi ro hiệu quả, nói rằng CGML không đáp ứng các tiêu chuẩn cần thiết. Giao dịch nhầm lẫn trùng hợp với một chuyển động ngắn hạn trong một số chỉ số châu Âu, đã được điều chỉnh sau khi giao dịch bị hủy. PRA chỉ trích Citigroup vì không có đủ các khối cứng phòng ngừa tại chỗ và hiệu chuẩn không phù hợp các biện pháp kiểm soát khác.

Mặc dù PRA đã liên lạc nhiều lần kêu gọi cải tiến, các hệ thống của Citigroup vẫn tiếp tục bộc lộ những điểm yếu và một loạt các sự cố đã nhấn mạnh những thiếu sót này. Đáp lại khoản tiền phạt, một phát ngôn viên của Citi đã bày tỏ cam kết của ngân hàng trong việc tăng cường hệ thống và duy trì tuân thủ quy định đầy đủ, lưu ý rằng vấn đề từ hơn hai năm trước đã được giải quyết nhanh chóng sau khi bị phát hiện.

Cuộc điều tra của PRA nhấn mạnh rằng bàn giao dịch London của Citigroup thiếu các khối cứng cần thiết để ngăn chặn giao dịch sai lầm, không giống như bàn làm việc ở New York có các biện pháp kiểm soát như vậy. Vào ngày xảy ra sự cố, hệ thống đã tạo ra 711 cảnh báo, bao gồm 65 khối cứng đã bị các nhà giao dịch ghi đè. Hơn nữa, việc giám sát các giao dịch và cảnh báo của ngân hàng được phát hiện là không hiệu quả, với một nhóm bảo vệ không phản ứng do nhân viên vắng mặt. Lỗi cuối cùng đã được xác định và sửa chữa bởi nhà giao dịch đã mắc lỗi ban đầu.

Về phần mình, PRA đã phạt Citi 33,9 triệu bảng, một khoản phạt giảm 30% sau khi ngân hàng đồng ý giải quyết vấn đề. FCA đã áp dụng mức phạt bổ sung 27,8 triệu bảng đối với Citigroup. Ngân hàng, dưới thời Giám đốc điều hành Jane Fraser, đã làm việc để giải quyết những thiếu sót phổ biến trong quản lý rủi ro, quản trị dữ liệu và kiểm soát nội bộ, sau các thông báo quy định tại Hoa Kỳ từ Cục Dự trữ Liên bang và Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ.

Reuters đã đóng góp cho bài viết này.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.

Bình luận mới nhất

Cài Đặt Ứng Dụng của Chúng Tôi
Công Bố Rủi Ro: Giao dịch các công cụ tài chính và/hoặc tiền điện tử tiềm ẩn mức độ rủi ro cao, bao gồm rủi ro mất một phần hoặc toàn bộ vốn đầu tư, và có thể không phù hợp với mọi nhà đầu tư. Giá cả tiền điện tử có độ biến động mạnh và có thể chịu tác động từ các yếu tố bên ngoài như các sự kiện tài chính, pháp lý hoặc chính trị. Việc giao dịch theo mức ký quỹ gia tăng rủi ro tài chính.
Trước khi quyết định giao dịch công cụ tài chính hoặc tiền điện tử, bạn cần nắm toàn bộ thông tin về rủi ro và chi phí đi kèm với việc giao dịch trên các thị trường tài chính, thận trọng cân nhắc đối tượng đầu tư, mức độ kinh nghiệm, khẩu vị rủi ro và xin tư vấn chuyên môn nếu cần.
Fusion Media xin nhắc bạn rằng dữ liệu có trên trang web này không nhất thiết là theo thời gian thực hay chính xác. Dữ liệu và giá cả trên trang web không nhất thiết là thông tin do bất kỳ thị trường hay sở giao dịch nào cung cấp, nhưng có thể được cung cấp bởi các nhà tạo lập thị trường, vì vậy, giá cả có thể không chính xác và có khả năng khác với mức giá thực tế tại bất kỳ thị trường nào, điều này có nghĩa các mức giá chỉ là minh họa và không phù hợp cho mục đích giao dịch. Fusion Media và bất kỳ nhà cung cấp dữ liệu nào có trên trang web này đều không chấp nhận bất cứ nghĩa vụ nào trước bất kỳ tổn thất hay thiệt hại nào xảy ra từ kết quả giao dịch của bạn, hoặc trước việc bạn dựa vào thông tin có trong trang web này.
Bạn không được phép sử dụng, lưu trữ, sao chép, hiển thị, sửa đổi, truyền hay phân phối dữ liệu có trên trang web này và chưa nhận được sự cho phép rõ ràng bằng văn bản của Fusion Media và/hoặc nhà cung cấp. Tất cả các quyền sở hữu trí tuệ đều được bảo hộ bởi các nhà cung cấp và/hoặc sở giao dịch cung cấp dữ liệu có trên trang web này.
Fusion Media có thể nhận thù lao từ các đơn vị quảng cáo xuất hiện trên trang web, dựa trên tương tác của bạn với các quảng cáo hoặc đơn vị quảng cáo đó.
Phiên bản tiếng Anh của thỏa thuận này là phiên bản chính, sẽ luôn được ưu tiên để đối chiếu khi có sự khác biệt giữa phiên bản tiếng Anh và phiên bản tiếng Việt.
© 2007-2024 - Công ty TNHH Fusion Media. Mọi quyền được bảo hộ.