Vietstock - Thêm nhiều tổ chức và cá nhân bị phạt tiền do báo cáo giao dịch cổ phiếu không đúng thời hạn
Ngày 26 và 27/04/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân và tổ chức do báo cáo không đúng thời hạn các giao dịch liên quan đến cổ phiếu AMS, DTN và CAN.
1. Bà Lê Phương Nhâm - Thành viên Ban kiểm soát, CTCP Cơ khí Xây dựng AMECC (UPCoM: AMS)
Bà Lê Phương Nhâm bị phạt tiền 22.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Từ ngày 08/02-06/03/2017, bà Nhâm đăng ký mua 100,000 cổ phiếu AMS và đã thực hiện giao dịch mua 10,400 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, ngày 16/03/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch đồng thời giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký giao dịch của bà Nhâm.
Bà Nhâm cũng bị phạt tiền thêm 2 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 07/03-17/03/2017, bà Nhâm mua 900 cổ phiếu AMS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).
2. Bà Ngô Thị Hải - Cổ đông lớn của CTCP Diêm Thống Nhất (UPCoM: DTN)
Bà Ngô Thị Hải bị phạt tiền 12.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 12/06/2017, bà Hải mua 500 cổ phiếu DTN, tăng số lượng cổ phiếu DTN sở hữu từ 241,851 cổ phiếu (10.99%) lên 242,351 cổ phiếu (11.012%), tức tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%. Tuy nhiên, đến ngày 12/07/2017, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải.
3. Landial Pte Ltd
Landial Pte Ltd bị phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 22/05/2017, Landial Pte Ltd mua 92,100 cổ phiếu CAN của CTCP Đồ hộp Hạ Long, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 173,900 cổ phiếu (3.47%) lên 266,000 cổ phiếu (5.31%) và trở thành cổ đông lớn của CAN. Tuy nhiên, đến ngày 16/06/2017 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.
Dư Hoài
