Toronto Dominion Bank (NYSE: TD), ngân hàng lớn thứ hai của Canada, đã đồng ý trả hơn 20 triệu đô la để giải quyết một cuộc điều tra của Hoa Kỳ về các chiến thuật giao dịch gian lận được sử dụng bởi một cựu nhân viên. Ngân hàng sẽ tham gia một thỏa thuận hoãn truy tố ba năm để giải quyết cuộc điều tra hình sự và dân sự, theo thông báo của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ ngày hôm nay.
Vụ kiện, được đệ trình lên tòa án liên bang New Jersey, liên quan đến cáo buộc rằng cựu thương nhân Jeyakumar Nadarajah đã tham gia "giả mạo" bằng cách đặt hàng trăm lệnh giả tạo ra ảo tưởng về cung và cầu đáng kể trên thị trường thứ cấp đối với Kho bạc Hoa Kỳ.
Ngân hàng cũng đang giải quyết các cáo buộc riêng biệt được báo cáo vào tuần trước liên quan đến việc ngân hàng bán lẻ Hoa Kỳ không ngăn chặn các hoạt động rửa tiền liên quan đến các tập đoàn tội phạm Trung Quốc và bán fentanyl bất hợp pháp.
Để giải quyết vụ giả mạo, TD Bank sẽ nộp phạt hình sự 12,5 triệu USD và giải quyết các cuộc điều tra dân sự của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ và Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính. Ngoài ra, ngân hàng sẽ trả khoảng 9,5 triệu đô la tiền phạt hình sự liên quan đến thỏa thuận hoãn truy tố, cùng với 4,7 triệu đô la cho bồi thường nạn nhân và 1,4 triệu đô la tịch thu.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.