Tại tòa án liên bang Manhattan hôm nay, phiên tòa xét xử người sáng lập Archegos Capital Management Sung Kook "Bill" Hwang và cấp phó của ông đã đi đến hồi kết, với một công tố viên Mỹ cáo buộc họ tham gia vào các hoạt động gian lận dẫn đến sự sụp đổ nghiêm trọng của quỹ vào năm 2021. Quỹ này, được định giá 36 tỷ USD, đã trải qua một sự sụp đổ dẫn đến thiệt hại 10 tỷ USD cho các ngân hàng toàn cầu và hơn 100 tỷ USD cho các cổ đông của các công ty trong danh mục đầu tư của Archegos.
Trợ lý luật sư Hoa Kỳ Andrew Thomas đã phát biểu trước bồi thẩm đoàn, cáo buộc rằng Hwang và phó của ông Patrick Halligan đã thao túng giá cổ phiếu và lừa dối các ngân hàng mà họ đang giao dịch. Theo Thomas, hành động của họ đã gài bẫy nhiều cổ phiếu và một phần đáng kể của Phố Wall trong một kế hoạch rộng lớn và nhanh chóng được làm sáng tỏ.
Các công tố viên đã buộc tội Hwang bí mật tích lũy các vị trí lớn trong các công ty sử dụng các công cụ phái sinh trong khi đánh lừa các ngân hàng về quy mô của các vị trí này. Điều này cho phép ông vay hàng tỷ đô la, sau đó được sử dụng để thổi phồng giá cổ phiếu. Hwang, 60 tuổi, đã phủ nhận các cáo buộc, đối mặt với một tội danh âm mưu gian lận và 10 tội gian lận và thao túng thị trường. Luật sư bào chữa của ông đã gọi vụ án này là chưa từng có trong sự gây hấn của nó.
Halligan, 47 tuổi, cũng không nhận tội với các cáo buộc gian lận và âm mưu gian lận. Cả hai bị cáo có thể phải đối mặt với án tù lên đến 20 năm cho mỗi tội danh nếu bị kết tội, mặc dù bản án cuối cùng sẽ phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau và được xác định bởi thẩm phán chủ tọa.
Trong phiên tòa, những người trong nội bộ Archegos, bao gồm cả nhà giao dịch trưởng William Tomita và Giám đốc rủi ro Scott Becker, đã làm chứng chống lại Hwang và Halligan sau khi nhận tội với các cáo buộc liên quan. Lời khai của họ mô tả chi tiết các hành vi lừa đảo của Archegos liên quan đến việc nắm giữ và vay mượn của nó.
Vào thời kỳ đỉnh cao, Archegos nắm giữ 36 tỷ đô la tài sản và có vốn chủ sở hữu là 160 tỷ đô la. Vào tháng 3/2021, khi giá cổ phiếu giảm, quỹ này không thể đáp ứng các cuộc gọi ký quỹ từ các ngân hàng, dẫn đến một đợt bán tháo cổ phiếu ồ ạt hỗ trợ cho các giao dịch hoán đổi của Hwang. Điều này dẫn đến thiệt hại tài chính đáng kể cho các cổ đông và ngân hàng, với Credit Suisse, hiện là một phần của UBS, mất 5,5 tỷ đô la và Nomura Holdings (NYSE: NMR) mất 2,9 tỷ đô la.
Luật sư của Hwang, Barry Berke, miêu tả khách hàng của mình là một nhà đầu tư táo bạo, sẵn sàng mạo hiểm tiền của mình vào các công ty mà ông tin tưởng. Trong khi đó, luật sư của Halligan, Mary Mulligan, mô tả Halligan là một cá nhân thận trọng, xem tình hình tài chính của công ty là ổn định. Cả hai nhóm bào chữa đều cho rằng các ngân hàng liên quan đã nhận thức được rủi ro và tiếp tục giao dịch với Archegos để theo đuổi lợi nhuận.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.