Trong một hành động pháp lý gần đây, Ngân hàng Hoa Kỳ, NA và Oppenheimer &Co đã đồng ý trả tiền phạt để giải quyết các cáo buộc của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) liên quan đến việc sử dụng các kênh liên lạc trái phép.
CFTC đã thông báo hôm nay rằng Ngân hàng Hoa Kỳ đã đồng ý phạt 6 triệu đô la vì không tuân thủ các tiêu chuẩn lưu giữ hồ sơ của ủy ban cần thiết cho các đại lý hoán đổi. Tương tự, Oppenheimer &Co sẽ giải quyết với khoản tiền phạt 1 triệu đô la vì không đáp ứng các quy định tương đương để giới thiệu các nhà môi giới.
Các hình phạt được đưa ra khi CFTC tiếp tục đàn áp việc tuân thủ các quy tắc truyền thông và lưu trữ hồ sơ của các tổ chức tài chính.
Việc sử dụng các thiết bị và ứng dụng cá nhân, chẳng hạn như WhatsApp, để liên lạc chuyên nghiệp đã là trọng tâm của sự giám sát theo quy định. Ngân hàng Hoa Kỳ và Oppenheimer tham gia danh sách hàng chục công ty đã bị CFTC và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch phạt vì những vi phạm như vậy. Tổng cộng, CFTC đã áp dụng 1,1 tỷ đô la tiền phạt dân sự đối với 22 thực thể vì các vi phạm liên quan.
Phát hiện của CFTC chỉ ra rằng cả Ngân hàng Hoa Kỳ và Oppenheimer đều không ngăn cản nhân viên của họ, bao gồm cả những người ở cấp cao, sử dụng tin nhắn văn bản cá nhân và các phương thức liên lạc không bị trừng phạt khác, ít nhất là từ năm 2019. Các công ty đã không đưa ra bình luận ngay lập tức để đáp lại các thỏa thuận này.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.