Cuộc chạy đua tích trữ dầu diesel trên toàn cầu
Một số công ty Phố Wall, bao gồm TD Securities, BNY Mellon và Truist, đã đồng ý trả một khoản tiền tập thể vượt quá 470 triệu đô la trong các thỏa thuận với các nhà quản lý Hoa Kỳ. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã công bố các khu định cư ngày hôm nay, trích dẫn vi phạm các quy tắc lưu trữ hồ sơ của các đại lý môi giới và các công ty tư vấn đầu tư.
Những hình phạt này là một phần của sáng kiến thực thi rộng lớn hơn của SEC và CFTC để giải quyết việc sử dụng không tuân thủ các thông tin liên lạc công việc "ngoài kênh", chẳng hạn như tin nhắn văn bản và WhatsApp, theo quy định phải được ghi lại và lưu giữ bởi các công ty.
Các khoản thanh toán chi tiết bao gồm Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones &; Co., L.P., LPL Financial LLC và Raymond James &; Associates, Inc., mỗi bên đồng ý khoản phạt 50 triệu đô la phải trả cho SEC. RBC Capital Markets, LLC sẽ trả tiền phạt 45 triệu đô la, trong khi BNY Mellon Securities Corporation và Pershing LLC đã giải quyết khoản tiền phạt 40 triệu đô la.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC và Epoch Investment Partners, Inc. sẽ cùng nhau trả 30 triệu đô la cho SEC và thêm 75 triệu đô la cho CFTC. Osaic Services, Inc. và Osaic Wealth, Inc. đã bị phạt 18 triệu đô la, với Cowen and Company, LLC và Cowen Investment Management LLC đồng ý phạt 16,5 triệu đô la cho SEC và 3 triệu đô la cho CFTC.
Các công ty khác với các hình phạt đã thỏa thuận bao gồm Piper Sandler &Co. với khoản tiền phạt 14 triệu đô la, First Trust Portfolios LP ở mức 8 triệu đô la và Apex Clearing Corporation ở mức 6 triệu đô la, tất cả đều phải trả cho SEC. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. và Truist Advisory Services, Inc. sẽ trả tổng cộng 5,5 triệu đô la cho SEC và 3 triệu đô la cho CFTC.
Cetera Advisor Networks LLC và Cetera Investment Services LLC đang giải quyết với khoản phạt 4,5 triệu đô la, Great Point Capital, LLC với 2 triệu đô la và Hilltop Securities Inc. với khoản tiền phạt 1,6 triệu đô la, tất cả đều cho SEC. Ngoài ra, P. Schoenfeld Asset Management LP đã đồng ý phạt 1,25 triệu đô la và Haitong International Securities (USA) Inc. sẽ trả 400.000 đô la cho SEC.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.