WASHINGTON DC, ngày 25 tháng 11 năm 2024 - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố vào thứ Sáu các cáo buộc chống lại Stephen Kenneth "Ken" Leech, cựu đồng giám đốc đầu tư của Western Asset Management Company LLC (WAMCO), cáo buộc anh ta thực hiện một kế hoạch gian lận chọn anh đào. Leech bị cáo buộc đã thao túng phân bổ thương mại để mang lại lợi ích cho một số danh mục đầu tư nhất định so với những danh mục đầu tư khác, một hành vi vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Theo đơn khiếu nại của SEC, từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023, Leech sẽ đặt các giao dịch và sau đó trì hoãn việc phân bổ các giao dịch này giữa các danh mục đầu tư của khách hàng mà anh ta quản lý. Thực tiễn này cho phép anh quan sát các chuyển động của thị trường và sau đó phân bổ các giao dịch có lợi nhuận cho các danh mục đầu tư được ưa chuộng và các giao dịch không có lợi nhuận cho các danh mục đầu tư ít được ưa chuộng hơn. Đơn khiếu nại cáo buộc rằng kế hoạch này đã dẫn đến hàng trăm triệu đô la lợi nhuận ròng trong ngày đầu tiên cho các danh mục đầu tư được ưa chuộng.
Sanjay Wadhwa, Quyền Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, lên án các hành động bị cáo buộc, nói rằng, "Quy mô và thời gian của hành vi gian lận bị cáo buộc của Leech là một sự phản bội gây sốc đối với nghĩa vụ ủy thác của anh ta đối với khách hàng của mình, những người đã phải trả giá đắt cho những vi phạm của anh ta." Wadhwa nhấn mạnh rằng các cố vấn đầu tư phải luôn ưu tiên lợi ích của khách hàng, một nghĩa vụ mà Leech bị buộc tội bỏ bê trong một thời gian dài.
Andrew Dean, Đồng Giám đốc Đơn vị Quản lý Tài sản của Bộ phận Thực thi, cũng bình luận về vụ việc, mô tả hành vi bị cáo buộc của Leech là "một sự lạm dụng quyền lực nghiêm trọng", điều này mang lại lợi ích cho anh ta về mặt cá nhân và nghề nghiệp.
SEC đã đệ đơn khiếu nại lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, tìm kiếm nhiều hình thức cứu trợ khác nhau bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn và dựa trên hành vi, thanh viên chức và giám đốc, giải phóng, lãi suất trước phán quyết, hình phạt dân sự, v.v.
Đồng thời, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York đã công bố các cáo buộc song song chống lại Leech. Cuộc điều tra đang diễn ra của SEC đang được xử lý bởi các thành viên của Đơn vị Quản lý Tài sản và Văn phòng Khu vực Los Angeles, với sự hỗ trợ của Bộ phận Phân tích Kinh tế và Rủi ro. Vụ kiện sẽ được dẫn dắt bởi một nhóm chuyên trách dưới sự giám sát của Daniel Loss. SEC đã thừa nhận sự hợp tác của cả Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York và FBI trong vấn đề này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.