Vietstock - Commonwealth Bank nộp phạt 530 triệu USD vì vi phạm luật chống rửa tiền
Commonwealth Bank of Australia (CBA) đã đồng ý trả mức phạt dân sự lớn nhất trong lịch sử doanh nghiệp Australia, sau khi thừa nhận vi phạm luật chống rửa tiền hơn 53,000 lần.
Ngân hàng lớn nhất của Australia sẽ đóng phạt 700 triệu AUD (tương đương 530 triệu USD) để chấm dứt câu chuyện kéo dài 10 tháng qua, qua đó tạo động lực cho các cuộc điều tra trên diện rộng – vốn đã phát hiện ra hành vi sai trái của nhiều chuyên gia ngân hàng và quản lý tài sản ở Australia. Sau vụ bê bối này, cựu Giám đốc điều hành, Ian Narev, đã ra đi.
“Dù không cố ý, nhưng chúng tôi hoàn toàn nhận thức được tính nghiêm trọng của những sai lầm của chúng tôi”, ông Matt Comyn, người nhậm chức CEO trong tháng 4/2018, cho biết trong một tuyên bố ngày thứ Hai (04/06). “Thỏa thuận của chúng tôi trong ngày hôm nay là một lời thừa nhận rõ ràng về các sai lầm của chúng tôi và đây là một bước đi quan trọng để thúc đẩy Ngân hàng này tiến về phía trước. Tôi xin lỗi cộng đồng vì đã làm các bạn thất vọng”.
Mặc dù mức phạt còn ít hơn 10% lợi nhuận 9.88 tỷ AUD lợi nhuận mà CBA đã tạo ra trong năm tài chính trước, nhưng nó gần như gấp đôi mức 375 triệu AUD mà Commonwealth Bank đã dành ra chi trả những khoản tiền phạt có thể phải nhận do vụ bê bối rửa tiền mà ngân hàng này vướng phải. Ngoài ra, ngân hàng này cũng sẽ trả phí pháp lý cho cơ quan tội phạm tài chính là 2.5 triệu AUD.
Cổ phiếu Commonwealth Bank tăng 1.7% vào đầu phiên giao dịch. Dù vậy, cổ phiếu này đã lao dốc 17% kể từ khi vụ bê bối nổ ra trong tháng 8/2018.
Đầu tháng 8/2018, Cơ quan Tình báo tài chính Australia (AUSTRAC) cáo buộc CBA đã có khoảng 53,700 lần vi phạm các luật về chống rửa tiền và ngăn chặn tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố.
Theo AUSTRAC, kể từ giữa năm 2015, CBA có thể đã "vô tình tiếp tay" cho các hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Những cáo buộc đối với CBA được AUSTRAC đưa ra sau một cuộc điều tra về việc ngân hàng này cho phép các máy rút tiền tự động ATM chấp nhận các giao dịch lên đến 20,000 AUD.
Vào tháng 7/2018, CBA có bằng chứng cho thấy các tổ chức tội phạm đang rửa tiền hàng triệu USD thông qua các máy rút tiền tự động, theo thỏa thuận trên. Nếu như CBA đưa ra mức giới hạn hàng ngày về số lượng tiền mặt có thể gửi thông qua các máy ATM, thì có lẽ sẽ đập tan hành vi rửa tiền của các tổ chức tội phạm có liên quan tới việc nhập khẩu và phân phối thuốc phiện, bao gồm cả chất methamphetamine.
CBA đã thừa nhận nộp trễ báo cáo về 53,506 giao dịch rút tiền tự động. Ngoài ra, họ cũng thừa nhận có vi phạm các luật chống rửa tiền và tài trợ cho khủng bố, bao gồm cả vi phạm trong thủ tục phòng ngừa rủi ro, ghi nhận, giám sát và kiểm tra kỹ lưỡng khách hàng.
Tháng trước, CBA đã đồng ý thanh toán 25 triệu AUD để giải quyết một vụ kiện riêng về cáo buộc thao túng lãi suất chuẩn.
Vũ Hạo (Theo Bloomberg)
