Người sáng lập Archegos phạm tội thao túng thị trường

Trong một diễn biến quan trọng tại tòa án liên bang Manhattan hôm thứ Tư, Sung Kook "Bill" Hwang, người sáng lập Archegos Capital Management, đã bị kết tội với 10 trong số 11 cáo buộc mà anh ta phải đối mặt, bao gồm âm mưu gian lận, gian lận và thao túng thị trường. Bản án của ông được đưa ra sau những cáo buộc từ các công tố viên về việc tham gia vào các hoạt động lừa đảo dẫn đến sự sụp đổ của công ty đầu tư tư nhân trị giá 36 tỷ USD của ông vào năm 2021.

Quyết định của bồi thẩm đoàn được đưa ra sau các cuộc thảo luận bắt đầu vào sáng thứ Ba, kết thúc phiên tòa bắt đầu vào tháng Năm. Hwang, 60 tuổi, đã không nhận tội. Patrick Halligan, cựu phó và giám đốc tài chính của Archegos, cũng bị kết tội với tất cả các tội danh chống lại anh ta, bao gồm âm mưu gian lận và gian lận. Halligan năm nay 47 tuổi.

Cả Hwang và Halligan hiện có khả năng phải đối mặt với án tù lên tới 20 năm cho mỗi tội danh. Tuy nhiên, các bản án thực tế sẽ được xác định bởi thẩm phán và dự kiến sẽ thấp hơn, có tính đến một loạt các yếu tố tuyên án.

Phiên tòa nêu bật sự sụp đổ đáng kể của Archegos, một sự kiện không chỉ dẫn đến tổn thất đáng kể cho các ngân hàng toàn cầu mà còn có tác động sâu sắc đến thị trường tài chính và nhà đầu tư Mỹ. Các công tố viên lập luận rằng Hwang và công ty của ông đã gây ra thiệt hại hơn 100 tỷ đô la cho cổ đông và 10 tỷ đô la thiệt hại cho các ngân hàng. Họ cáo buộc rằng Hwang đã bí mật tích lũy các vị trí lớn trong một số công ty thông qua các công cụ phái sinh trong khi đánh lừa các ngân hàng về quy mô của các vị trí này để đảm bảo hàng tỷ khoản vay. Các quỹ này sau đó được sử dụng để thổi phồng giá cổ phiếu một cách giả tạo.

Trợ lý luật sư Hoa Kỳ Andrew Thomas, trong các cuộc tranh luận kết thúc, đã mô tả quy mô của gian lận bao gồm gần một chục cổ phiếu và liên quan đến một nửa Phố Wall. Ngược lại, nhóm bào chữa của Hwang cho rằng việc truy tố đã vượt quá giới hạn và các chiến lược giao dịch của Hwang, mặc dù hung hăng, là hợp pháp.

Vụ án cũng chứng kiến William Tomita và Scott Becker, cựu giám đốc giao dịch và Giám đốc rủi ro của Archegos, lần lượt làm chứng cho việc truy tố sau khi nhận tội với các cáo buộc liên quan và đồng ý hợp tác.

Sự sụp đổ của Archegos vào tháng 3/2021 xảy ra khi giá cổ phiếu giảm khiến các ngân hàng kêu gọi thêm tiền gửi, điều mà công ty không thể đáp ứng. Điều này dẫn đến việc thanh lý các cổ phiếu được sử dụng làm tài sản thế chấp cho các giao dịch hoán đổi của Hwang, xóa hàng tỷ USD giá trị cổ đông và gây thiệt hại đáng kể cho các ngân hàng, bao gồm 5,5 tỷ USD cho Credit Suisse (nay là một phần của UBS) và 2,9 tỷ USD cho Nomura Holdings (NYSE: NMR). Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận Nam New York, chịu trách nhiệm truy tố vụ án, lưu ý rằng ở thời kỳ đỉnh cao, Archegos nắm giữ tài sản trị giá 36 tỷ đô la với mức độ tiếp xúc 160 tỷ đô la đối với cổ phiếu.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.