JPMorgan p>Bộ Tài chính Mỹ hiện đang điều tra JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM). về các giao dịch kinh doanh với Ocean Leonid Investments Ltd., một quỹ phòng hộ có liên quan đến nhà giao dịch dầu mỏ Iran Hossein Shamkhani, Bloomberg News đưa tin. Cuộc điều tra tập trung vào việc liệu ngân hàng có trụ sở tại New York có tuân thủ các quy định trong mối quan hệ với khách hàng hay không, vốn đã bị đình chỉ bởi khu vực tự do tài chính của Dubai.
Cuộc điều tra, vẫn đang trong giai đoạn đầu, được thúc đẩy bởi một báo cáo về OctoJPMorganhat xác định Ocean Leonid là một quỹ phòng hộ có văn phòng JPMorgandon, Dubai và Geneva, được cho là do Shamkhani giám sát. JPMorgan, cùng với ABN Amro Bank NV và Marex Group Plc, được cho là đã cung cấp đòn bẩy cho Ocean Leonid.
Cả JPMorgan và Bộ Tài chính Mỹ đều từ chối bình luận về cuộc điều tra đang diễn ra. Tương tự, đại diện của Ocean Leonid và Shamkhani, những người được tiếp cận thông qua luật sư của anh ta, đã không cung cấp bất kỳ tuyên bố nào.
Một phát ngôn viên của Ocean Leonid trước đó đã bác bỏ những tuyên bố về sự tham gia của Shamkhani với quỹ phòng hộ, một quan điểm được luật sư của Shamkhani lặp lại, phủ nhận bất kỳ mối liên hệ nào giữa Shamkhani và công ty.
Các nguồn tin chỉ ra rằng JPMorgan hiện không bắt buộc phải cắt đứt quan hệ với Ocean Leonid, vì cả công ty và Shamkhani đều không nằm trong bất kỳ danh sách trừng phạt nào. Cuộc điều tra của Bộ Tài chính chủ yếu liên quan đến hành động của Shamkhani, mặc dù khả năng sai sót tuân thủ tại ngân hàng cũng đang được xem xét. Cục Dự trữ Liên bang cũng đang đánh giá tương tự mức độ tiếp xúc của các tổ chức tài chính phương Tây đối với mạng lưới của Shamkhani nhưng chưa đưa ra tuyên bố về vấn đề này.
Các quy định của Hoa Kỳ yêu cầu các ngân hàng trong phạm vi quyền hạn của mình tiến hành sàng lọc khách hàng kỹ lưỡng để ngăn chặn rửa tiền và tài trợ khủng bố, đồng thời báo cáo bất kỳ hoạt động đáng ngờ nào cho chính quyền. Các cơ quan như Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ và Cục Dự trữ Liên bang chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các tổ chức tài chính có hệ thống mạnh mẽ để tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý này.
Đáng chú ý là cha của Shamkhani, Ali Shamkhani, cố vấn cấp cao của Lãnh tụ tối cao Iran Ayatollah Ali Khamenei, đã bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ trừng phạt vào tháng 1 năm 2020 vì vai trò quan trọng của ông trong các chính sách quốc phòng của Iran và điều phối các hoạt động quốc gia khác nhau.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.