Investing.com - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã giải quyết các cáo buộc chống lại Wells Fargo Clearing Services LLC và LPL Financial LLC. Cả hai công ty tài chính đều bị phạt vì không cung cấp dữ liệu giao dịch chứng khoán đầy đủ và chính xác, còn được gọi là dữ liệu bảng xanh, cho SEC. Để giải quyết các cáo buộc của SEC, Wells Fargo và LPL đã đồng ý trả một khoản tiền phạt dân sự là 900.000 đô la.
Lệnh của SEC nói rằng cả Wells Fargo và LPL đều đã gửi nhiều dữ liệu bảng xanh trong vài năm có chứa thông tin không chính xác hoặc thiếu về các giao dịch chứng khoán. Dữ liệu này cũng có những thiếu sót khác, bao gồm thiếu thông tin về các công ty hoặc khách hàng liên quan đến các giao dịch này.
SEC phát hiện ra rằng Wells Fargo đã thực hiện khoảng 11.195 đệ trình bảng xanh với dữ liệu bị thiếu hoặc không chính xác cho tổng số ít nhất 10,6 triệu giao dịch. Những lỗi này là kết quả của khoảng 15 loại lỗi. Mặt khác, LPL đã thực hiện ít nhất 3.679 đệ trình bảng xanh với dữ liệu được báo cáo sai hoặc thiếu cho tổng số khoảng 399.000 giao dịch, do 10 loại lỗi.
Cả Wells Fargo và LPL đều đã thực hiện các bước để sửa chữa và cải thiện các hệ thống và kiểm soát báo cáo bảng xanh của họ. Các biện pháp này bao gồm thuê các chuyên gia tư vấn bên ngoài để xem xét các chương trình báo cáo phiếu xanh của họ, cũng như tăng cường các khuôn khổ quản trị tương ứng và quy trình xác nhận cho các đệ trình bảng xanh. Wells Fargo tự xác định và tự báo cáo tất cả trừ một trong những lỗi ảnh hưởng đến các đệ trình bảng màu xanh của mình.
Thomas P. Smith, Jr., Phó Giám đốc Khu vực tại Văn phòng Khu vực New York, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc cung cấp dữ liệu chính xác và đầy đủ cho SEC để bảo vệ các nhà đầu tư và phát hiện hành vi sai trái. Ông cũng chỉ ra lợi ích của việc tự báo cáo, khắc phục và hợp tác khi các công ty phát hiện vi phạm.
Các lệnh của SEC cho thấy Wells Fargo và LPL đã vi phạm các điều khoản lưu trữ hồ sơ và báo cáo của luật chứng khoán liên bang. Cả hai công ty đều thừa nhận những phát hiện trong các lệnh tương ứng và đồng ý bị khiển trách và mỗi công ty phải trả một khoản tiền phạt 900.000 đô la.
Trong một vấn đề riêng biệt nhưng có liên quan, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) cũng đã đạt được thỏa thuận với Wells Fargo và LPL vì hành vi tương tự.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.