Vi phạm đến 9 lỗi, Chứng khoán APG bị phạt gần 1.5 tỷ đồng

Vietstock - Vi phạm đến 9 lỗi, Chứng khoán APG bị phạt gần 1.5 tỷ đồng

Ngày 24/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt tổng cộng gần 1.5 tỷ đồng đối với CTCP Chứng khoán APG (HOSE: APG) do vi phạm đến 9 lỗi trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 9 lỗi của APG bao gồm: Vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; thực hiện dịch vụ khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và 30/6/2024; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Trong đó, lỗi bị phạt nặng nhất lên đến 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể, APG phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Lỗi đáng chú ý khác là việc APG sử dụng vốn không đúng với phương án tại đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ được ĐHĐCĐ thông qua tại Nghị quyết ngày 15/04/2023, HĐQT thông qua tại Nghị quyết ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với UBCKNN.

Với lỗi trên, APG bị phạt 175 triệu đồng và buộc phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà Công ty vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Hay với việc báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/03/2024 và 30/06/2024, APG cũng bị phạt 175 triệu đồng và phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch.

Một khoản phạt đáng chú ý dành cho APG là 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Tại thời điểm 30/06/2024, Công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào CTCP KOSY (HOSE: KOS (HM:KOS)).

Vừa bị phạt, tình hình kinh doanh quý 4/2024 được công bố trước đó không lâu cũng không khả quan, tác nhân chính đến từ mảng tự doanh không hiệu quả.

Cụ thể, trong quý 4/2024, APG chỉ ghi nhận doanh thu hoạt động chưa đến 10 tỷ đồng, giảm 76% so với cùng kỳ năm trước. Trong kỳ, toàn bộ các mảng có đóng góp doanh thu đều suy giảm, trừ lưu ký chứng khoán.

Trong bối cảnh đó, Công ty còn phải “gồng” khoản lỗ tài sản tài chính hơn 48 tỷ đồng, đồng thời chi phí tài chính tăng mạnh từ 1.3 tỷ đồng lên 12.5 tỷ đồng. Sau cùng, Công ty  lỗ ròng 51 tỷ đồng.

Đây là quý thua lỗ thứ 2 liên tiếp của công ty chứng khoán này, đẩy mức lỗ cả năm lên hơn 149 tỷ đồng, trong khi năm 2023 lãi ròng hơn 140 tỷ đồng.

Tình hình kinh doanh khó khăn cũng phản ánh rõ lên diễn biến giá cổ phiếu APG. Tình từ tháng 3/2024, thị giá APG liên tục giảm từ vùng 15,800 đồng/cp về chỉ còn khoảng 7,000 đồng/cp ở thời điểm hiện tại.

Huy Khải