🙌 Công Cụ Sàng Lọc Cổ Phiếu Duy Nhất Dành Cho Bạn Đã Xuất Hiện!Bắt đầu

MUFG bị ảnh hưởng bởi lệnh cải thiện tuân thủ của cơ quan quản lý Nhật Bản

Biên tập viênAhmed Abdulazez Abdulkadir
Ngày đăng 16:08 24/06/2024
© Reuters.
MUFG
-
SMFG
-
8306
-

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản đã chỉ đạo các bộ phận ngân hàng và chứng khoán của Tập đoàn Tài chính Mitsubishi UFJ tăng cường các giao thức tuân thủ của họ. Chỉ thị này theo sau những phát hiện của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch cho thấy vi phạm các quy định "tường lửa" của Nhật Bản, ngăn các ngân hàng và công ty chứng khoán trong cùng một nhóm trao đổi dữ liệu khách hàng mà không có sự đồng ý.

Cuộc điều tra, kết thúc vào giữa tháng Sáu, đã xác định ít nhất 26 trường hợp mà Ngân hàng MUFG và các chi nhánh chứng khoán của nó, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities và Morgan Stanley MUFG Securities, đã chia sẻ không đúng thông tin bí mật của khách hàng. Ngoài ra, cuộc điều tra phát hiện ra rằng Ngân hàng MUFG đã cung cấp lãi suất cho vay ưu đãi cho những khách hàng cũng tham gia vào các công ty môi giới chứng khoán của mình.

MUFG đã thừa nhận các hình phạt theo quy định và đã cam kết đệ trình các kế hoạch cải tiến kinh doanh cần thiết cho FSA. Việc gã khổng lồ ngân hàng chấp nhận các biện pháp này theo sau một vi phạm tuân thủ tương tự của chi nhánh chứng khoán của Tập đoàn tài chính Sumitomo Mitsui, công ty phải đối mặt với cáo buộc thao túng thị trường chưa đầy hai năm trước.

Lệnh của FSA yêu cầu các đơn vị của MUFG xác định nguyên nhân gốc rễ của những vi phạm này và đưa ra các chiến lược toàn diện để ngăn chặn các sự cố xảy ra trong tương lai. Động thái này nhấn mạnh sự cảnh giác của cơ quan quản lý trong việc duy trì tính toàn vẹn của hệ thống tài chính Nhật Bản và đảm bảo rằng các tổ chức tài chính tuân thủ các khung pháp lý đã được thiết lập.

Reuters đã đóng góp cho bài viết này.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.

Bình luận mới nhất

Cài Đặt Ứng Dụng của Chúng Tôi
Công Bố Rủi Ro: Giao dịch các công cụ tài chính và/hoặc tiền điện tử tiềm ẩn mức độ rủi ro cao, bao gồm rủi ro mất một phần hoặc toàn bộ vốn đầu tư, và có thể không phù hợp với mọi nhà đầu tư. Giá cả tiền điện tử có độ biến động mạnh và có thể chịu tác động từ các yếu tố bên ngoài như các sự kiện tài chính, pháp lý hoặc chính trị. Việc giao dịch theo mức ký quỹ gia tăng rủi ro tài chính.
Trước khi quyết định giao dịch công cụ tài chính hoặc tiền điện tử, bạn cần nắm toàn bộ thông tin về rủi ro và chi phí đi kèm với việc giao dịch trên các thị trường tài chính, thận trọng cân nhắc đối tượng đầu tư, mức độ kinh nghiệm, khẩu vị rủi ro và xin tư vấn chuyên môn nếu cần.
Fusion Media xin nhắc bạn rằng dữ liệu có trên trang web này không nhất thiết là theo thời gian thực hay chính xác. Dữ liệu và giá cả trên trang web không nhất thiết là thông tin do bất kỳ thị trường hay sở giao dịch nào cung cấp, nhưng có thể được cung cấp bởi các nhà tạo lập thị trường, vì vậy, giá cả có thể không chính xác và có khả năng khác với mức giá thực tế tại bất kỳ thị trường nào, điều này có nghĩa các mức giá chỉ là minh họa và không phù hợp cho mục đích giao dịch. Fusion Media và bất kỳ nhà cung cấp dữ liệu nào có trên trang web này đều không chấp nhận bất cứ nghĩa vụ nào trước bất kỳ tổn thất hay thiệt hại nào xảy ra từ kết quả giao dịch của bạn, hoặc trước việc bạn dựa vào thông tin có trong trang web này.
Bạn không được phép sử dụng, lưu trữ, sao chép, hiển thị, sửa đổi, truyền hay phân phối dữ liệu có trên trang web này và chưa nhận được sự cho phép rõ ràng bằng văn bản của Fusion Media và/hoặc nhà cung cấp. Tất cả các quyền sở hữu trí tuệ đều được bảo hộ bởi các nhà cung cấp và/hoặc sở giao dịch cung cấp dữ liệu có trên trang web này.
Fusion Media có thể nhận thù lao từ các đơn vị quảng cáo xuất hiện trên trang web, dựa trên tương tác của bạn với các quảng cáo hoặc đơn vị quảng cáo đó.
Phiên bản tiếng Anh của thỏa thuận này là phiên bản chính, sẽ luôn được ưu tiên để đối chiếu khi có sự khác biệt giữa phiên bản tiếng Anh và phiên bản tiếng Việt.
© 2007-2024 - Công ty TNHH Fusion Media. Mọi quyền được bảo hộ.