Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản đã chỉ đạo các bộ phận ngân hàng và chứng khoán của Tập đoàn Tài chính Mitsubishi UFJ tăng cường các giao thức tuân thủ của họ. Chỉ thị này theo sau những phát hiện của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch cho thấy vi phạm các quy định "tường lửa" của Nhật Bản, ngăn các ngân hàng và công ty chứng khoán trong cùng một nhóm trao đổi dữ liệu khách hàng mà không có sự đồng ý.
Cuộc điều tra, kết thúc vào giữa tháng Sáu, đã xác định ít nhất 26 trường hợp mà Ngân hàng MUFG và các chi nhánh chứng khoán của nó, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities và Morgan Stanley MUFG Securities, đã chia sẻ không đúng thông tin bí mật của khách hàng. Ngoài ra, cuộc điều tra phát hiện ra rằng Ngân hàng MUFG đã cung cấp lãi suất cho vay ưu đãi cho những khách hàng cũng tham gia vào các công ty môi giới chứng khoán của mình.
MUFG đã thừa nhận các hình phạt theo quy định và đã cam kết đệ trình các kế hoạch cải tiến kinh doanh cần thiết cho FSA. Việc gã khổng lồ ngân hàng chấp nhận các biện pháp này theo sau một vi phạm tuân thủ tương tự của chi nhánh chứng khoán của Tập đoàn tài chính Sumitomo Mitsui, công ty phải đối mặt với cáo buộc thao túng thị trường chưa đầy hai năm trước.
Lệnh của FSA yêu cầu các đơn vị của MUFG xác định nguyên nhân gốc rễ của những vi phạm này và đưa ra các chiến lược toàn diện để ngăn chặn các sự cố xảy ra trong tương lai. Động thái này nhấn mạnh sự cảnh giác của cơ quan quản lý trong việc duy trì tính toàn vẹn của hệ thống tài chính Nhật Bản và đảm bảo rằng các tổ chức tài chính tuân thủ các khung pháp lý đã được thiết lập.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.