Ai đang âm thầm gom hàng khi thị trường điều chỉnh sâu?
Morgan Stanley đã bị các nhà quản lý chứng khoán Massachusetts phạt 2 triệu đô la vì giám sát không đầy đủ các giao dịch của một người trong nội bộ Ngân hàng First Republic trước khi ngân hàng thất bại, theo một lệnh đồng ý được công bố hôm nay. Người trong cuộc trước đây, có tài khoản do Morgan Stanley nắm giữ, không được công ty xác nhận là không có giao dịch trên thông tin không công khai quan trọng tại thời điểm giao dịch.
Thỏa thuận, do Morgan Stanley đề xuất vào ngày 3 tháng 9, đã đạt được mà ngân hàng không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc về hành vi sai trái. Người phát ngôn của Morgan Stanley bày tỏ rằng công ty rất vui vì đã giải quyết vấn đề.
Trong khi Bộ trưởng Khối thịnh vượng chung Massachusetts không xác định người trong cuộc có liên quan, tờ Wall Street Journal đưa tin cá nhân này là James Herbert II, chủ tịch điều hành lúc đó của First Republic. Tuy nhiên, Herbert không được nêu tên là người trả lời bởi các nhà quản lý Massachusetts và không trả lời ngay lập tức các yêu cầu bình luận.
Cuộc điều tra về việc bán cổ phiếu nội gián của First Republic được khởi xướng vào tháng 3/2023 bởi các cơ quan quản lý bang Massachusetts, những người đã ban hành trát đòi hầu tòa để biết thông tin liên quan đến chính sách giao dịch nội gián của ngân hàng và việc xử lý việc bán cổ phiếu của các quan chức. Theo lệnh đồng ý, một giám đốc điều hành Morgan Stanley có trụ sở tại California đã quản lý việc bán cổ phiếu được đề cập.
Khoản tiền phạt được đưa ra sau một loạt vụ phá sản của ngân hàng Mỹ vào đầu năm 2023 làm dấy lên sự giám sát của cơ quan quản lý đối với việc bán cổ phiếu điều hành trong giai đoạn bất ổn trong lĩnh vực ngân hàng toàn cầu. Ngoài hình phạt tiền tệ, Morgan Stanley được yêu cầu sửa đổi các chính sách của mình để tăng cường giám sát doanh số bán hàng của các nhân viên công ty đại chúng.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.