Không báo cáo giao dịch cổ phiếu THI và ATG, 3 cổ đông bị phạt tiền

Vietstock - Không báo cáo giao dịch cổ phiếu THI (HM:THI) và ATG, 3 cổ đông bị phạt tiền

Theo thông tin được công bố vào ngày 26/06/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cá nhân.

Thứ nhất, ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc CTCP Thiết bị Điện (HOSE: THI) bị phạt 17.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Bình bán 59,180 cp THI từ ngày 24/09-10/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 26/10/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HM:HCM) (HOSE) mới nhận được báo cáo về kết quả giao của ông Bình.

Thứ hai, ông Nguyễn Đức Trung bị phạt 22.5 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Nguyễn Đức Trung đăng ký bán 150,000 cp THI từ ngày 13/09-12/10/2018 và đã bán 10,000 cp THI trong khoảng thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 22/10/2018, HOSE mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Trung.

Được biết, ông Nguyễn Đức Trung là người liên quan của ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc THI.

Đáng nói, trước đó, từ ngày 03 - 09/10/2018, bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát THI đã bán 30,000 cp THI. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh. Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch này, bà Lan Anh bị phạt 12.5 triệu đồng.

Thứ ba, bà Nguyễn Thị Thúy Hằng bị phạt tổng số tiền 75 triệu đồng cho 2 hành vi: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn và không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 09/05/2018, bà Nguyễn Thị Thúy Hằng đã mua 150,000 cp ATG của CTCP An Trường An (HOSE: ATG), làm tăng khối lượng sở hữu từ 700,000 cp (4.59%) lên 850,000 cp (5.58%) và trở thành cổ đông lớn của ATG.

Tiếp đến ngày 05/09/2018, bà Hằng mua thêm 50,000 cp ATG, dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 893,170 cp (5.87%) lên 943,170 cp (6.19%), có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% (từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).

Ngày 07/09/2018, bà Hằng bán 80,000 cp ATG, tỷ lệ sở hữu giảm 6.19% xuống 5.67%, có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%).

Ngày 11/9/2018, bà Hằng bán 200,000 cp ATG, tỷ lệ sở hữu tiếp tục giảm từ 5.67% về 4.36% và không còn là cổ đông lớn của ATG.

Tuy nhiên, bà Hằng không thực hiện báo cáo cho UBCKNN, HOSE khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi có thay đổi số lượng.

Nguyên Ngọc