Hợp đồng tương lai chứng khoán Mỹ tăng nhờ sức mạnh của cổ phiếu công nghệ và sự chú ý đến việc kế nhiệm Chủ tịch Fed
Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã công bố một thỏa thuận với Aux Cayes FinTech Co. Ltd., một chi nhánh của sàn giao dịch tiền điện tử OKX.
Công ty đã đồng ý trả hơn 500 triệu đô la, bao gồm 84 triệu đô la tiền phạt và khoảng 421 triệu đô la phí bị tịch thu kiếm được từ khách hàng Hoa Kỳ. Thỏa thuận giải quyết vấn đề công ty hoạt động như một công ty chuyển tiền không có giấy phép.
Cuộc điều tra của DOJ nhấn mạnh rằng OKX đã không có giấy phép cần thiết để tiến hành hoạt động kinh doanh chuyển tiền của mình tại Hoa Kỳ. OKX thừa nhận rằng các khách hàng Hoa Kỳ được đề cập không còn sử dụng nền tảng này và nhấn mạnh rằng không có cáo buộc gây hại cho khách hàng trong trường hợp này.
Ngoài các khoản phạt tài chính, OKX đã đồng ý tịch thu các khoản phí tích lũy từ khách hàng Hoa Kỳ, tổng cộng khoảng 421 triệu đô la. Công ty đã thực hiện các biện pháp chủ động để giải quyết các lỗ hổng tuân thủ bằng cách thuê một nhà tư vấn tuân thủ để cải thiện chương trình tổng thể của họ và dự định tiếp tục làm việc với nhà tư vấn trong tương lai.
Trợ lý Giám đốc FBI James E. Dennehy chỉ trích OKX vì đã vi phạm luật pháp Hoa Kỳ một cách trắng trợn và khuyến khích khách hàng cung cấp thông tin sai lệch để vượt qua các thủ tục quy định. Dennehy cũng lưu ý rằng việc không tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ đã cho phép các giao dịch bất hợp pháp quan trọng không bị phát hiện trên nền tảng OKX.
Bất chấp chính sách của OKX từ năm 2017 là ngăn cư dân Hoa Kỳ giao dịch trên sàn giao dịch của mình, DOJ nhận thấy rằng công ty đã tích cực theo đuổi khách hàng Mỹ. DOJ tiết lộ rằng nhân viên OKX khuyên khách hàng cung cấp thông tin sai lệch để tránh kiểm tra biết khách hàng của bạn (KYC), thậm chí gợi ý rằng họ có thể tuyên bố sai sự thật là đến từ một quốc gia khác.
DOJ cũng chỉ ra rằng OKX đã tham gia quảng cáo ở Hoa Kỳ và tài trợ cho các sự kiện như Liên hoan phim Tribeca, nơi trao đổi được quảng bá. DOJ đã trích dẫn một trường hợp mà một khách hàng đã tạo một video hướng dẫn về cách cư dân Hoa Kỳ có thể đăng ký với OKX bằng VPN để che giấu vị trí của họ.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.