Cơ quan Quản lý Tài chính của Vương quốc Anh (FCA) đã áp dụng mức phạt 3,5 triệu bảng Anh (4,5 triệu USD) đối với CB Payments Limited (CPBL), một công ty con của Coinbase (NASDAQ:COIN) Global Inc (NASDAQ: COIN), vì thiếu kiểm soát chống rửa tiền đầy đủ. Điều này đánh dấu hành động thực thi đầu tiên của FCA nhắm vào một doanh nghiệp kinh doanh tài sản tiền điện tử.
CB Payments Ltd, đóng vai trò là cổng thông tin cho khách hàng tham gia giao dịch tài sản tiền điện tử trong Tập đoàn Coinbase lớn hơn, đã đồng ý vào tháng 10 năm 2020 để tăng cường các biện pháp bảo vệ tội phạm tài chính của mình sau một cuộc thanh tra của FCA. Mặc dù thỏa thuận cấm CPBL giới thiệu khách hàng có rủi ro cao mới cho đến khi các vấn đề được giải quyết, công ty vẫn tiếp tục phục vụ 13.416 khách hàng như vậy.
Gần một phần ba trong số những khách hàng này đã gửi tổng cộng 24,9 triệu đô la, sau đó được sử dụng để thực hiện các giao dịch tiền điện tử thông qua các thực thể Coinbase khác, lên tới khoảng 226 triệu đô la. FCA phát hiện ra rằng việc CPBL lặp đi lặp lại việc không tuân thủ thỏa thuận tự nguyện đã không được chú ý trong gần hai năm.
Therese Chambers, giám đốc điều hành thực thi chung của FCA, tuyên bố: "Các biện pháp kiểm soát của CBPL có những điểm yếu đáng kể và FCA đã nói như vậy, đó là lý do tại sao các yêu cầu là cần thiết. Tuy nhiên, CPBL đã nhiều lần vi phạm các yêu cầu đó".
Đáp lại khoản tiền phạt, CB Payments Ltd đã đồng ý giải quyết vấn đề, dẫn đến giảm 30% hình phạt ban đầu, sẽ là 5 triệu bảng.
Coinbase bày tỏ lập trường của mình về vấn đề này, nhấn mạnh cam kết của mình đối với quy định và hợp tác với các cơ quan tài chính như FCA để cung cấp một nền tảng tuân thủ, đáng tin cậy và an toàn cho khách hàng của mình.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.