NEW YORK, ngày 21 tháng 11 (Reuters) – Giám đốc Binance Changpeng Zhao (CZ) đã từ chức và nhận tội vi phạm luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ như một phần của thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD giải quyết cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, các công tố viên cho biết hôm thứ Ba .
Thỏa thuận này sẽ khiến cá nhân CZ phải trả 50 triệu USD, được các công tố viên mô tả là một trong những hình phạt doanh nghiệp lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Đó là một đòn giáng đối với ngành công nghiệp tiền điện tử đang bị bao vây bởi các cuộc điều tra sau vụ kết án gian lận gần đây của người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried.
Nhưng một số chuyên gia pháp lý cho rằng đó là một kết quả tốt đối với CZ, khi để lại khối tài sản khổng lồ và cho phép ông giữ lại cổ phần của mình tại Binance, sàn giao dịch mà CZ thành lập năm 2017.
Nhà chức trách cho biết Binance đã vi phạm luật trừng phạt và chống rửa tiền của Hoa Kỳ, đồng thời không báo cáo hơn 100.000 giao dịch đáng ngờ với các tổ chức mà Hoa Kỳ mô tả là các nhóm khủng bố bao gồm Hamas, al Qaeda và Nhà nước Hồi giáo Iraq và Syria.
Họ cho biết sàn giao dịch này cũng chưa bao giờ báo cáo các giao dịch với các trang web chuyên bán tài liệu lạm dụng tình dục trẻ em và là một trong những nơi nhận số tiền thu được từ ransomware lớn nhất.
Bộ trưởng Tư pháp Hoa Kỳ Merrick Garland cho biết hôm thứ Ba: “Binance đã giúp bọn tội phạm dễ dàng di chuyển số tiền bị đánh cắp và số tiền thu được bất hợp pháp trên các sàn giao dịch của nó. Binance còn làm nhiều thứ hơn việc không tuân thủ luật liên bang mà còn giả vờ tuân thủ.”
Một số cáo buộc, cả hình sự và dân sự, liên quan đến các hoạt động mà Reuters đưa tin đầu tiên trong một loạt bài báo vào năm 2022. Tờ New York Times đưa tin, Bộ Tư pháp, cơ quan đã đàm phán giải quyết với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) và Bộ Tài chính, đang yêu cầu mức án 18 tháng tù dành cho Zhao, mức án tối đa được đề xuất theo hướng dẫn của liên bang.
Cơ quan này cho biết cựu giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim đã bị CFTC buộc tội. Cả Lim và luật sư của ông đều không trả lời yêu cầu bình luận. Các công tố viên cho biết Binance sẽ trả 1,81 tỷ USD trong vòng 15 tháng và thêm 2,51 tỷ USD tiền phạt như một phần của thỏa thuận.
CZ là một tỷ phú, sinh ra ở Trung Quốc và chuyển đến Canada năm 12 tuổi. Ông đã nhận tội tại tòa án Seattle vào chiều thứ Ba.
“Hôm nay, tôi từ chức Giám đốc điều hành của Binance,” CZ nói trên mạng xã hội sau khi thỏa thuận dàn xếp được công bố. “Phải thừa nhận rằng việc buông bỏ không hề dễ dàng. Nhưng tôi biết đó là điều nên làm. Tôi đã phạm sai lầm và tôi phải chịu trách nhiệm. Điều này là tốt nhất cho cộng đồng chúng ta, cho Binance và cho chính tôi.”
Trong khi các nhà chức trách đã điều tra CZ và Binance trong nhiều năm, sự ra đi của CZ đánh dấu một bước phát triển mạnh mẽ đối với một trong những nhân vật quyền lực nhất trong ngành tiền điện tử và đối với Binance. Thỏa thuận này đặt ra câu hỏi về tương lai của sàn giao dịch tiền điện tử mà ông đã kiểm soát chặt chẽ.
Richard Teng, một giám đốc điều hành lâu năm của Binance, sẽ tiếp quản Binance, Zhao cho biết trong bài đăng của mình. Binance cho biết trong một tuyên bố: “Các nghị quyết này thừa nhận trách nhiệm của công ty chúng tôi đối với các vi phạm lịch sử, tuân thủ hình sự và cho phép công ty chúng tôi lật trang”. Trong một tuyên bố riêng, Teng nói rằng trọng tâm của anh sẽ là "trấn an người dùng rằng họ có thể tin tưởng vào sức mạnh tài chính, tính bảo mật và an toàn của công ty".
ZHAO GIỮ LẠI CỔ PHIẾU BINANCE
Giáo sư luật Yesha Yadav của Đại học Vanderbilt cho biết mặc dù khoản tiền phạt cực kỳ lớn nhưng Binance dường như có thể quản lý được.
“Thỏa thuận này…có vẻ được thiết kế để mang lại cho Binance cơ hội sống thêm một ngày nữa, đồng thời loại bỏ CZ, một nhân vật bù nhìn có mối liên hệ thực chất với sự phát triển của một mô hình kinh doanh,” bà nói.
Tuy nhiên, vì Zhao dường như vẫn giữ lại cổ phần của mình tại Binance nên có khả năng ông ấy vẫn có thể gây ảnh hưởng đến công ty, Yadav nói thêm. Theo Forbes, tài sản của CZ trị giá 10,2 tỷ USD.
Robert Frenchman của Mukasey Frenchman LLP cho biết, do mức độ nghiêm trọng của các hành vi vi phạm và các bên liên quan, CZ dường như đã “vượt qua chuyện này khá tốt đẹp” vì chính phủ Hoa Kỳ có thể đã phải lôi kéo ông ta đến Hoa Kỳ.
“Ông ấy vẫn có khối tài sản khổng lồ,” Frenchman nói. “CZ có thể sẽ không phải ngồi tù quá lâu ở Hoa Kỳ. Ông ta vẫn giữ cổ phần sở hữu của mình tại Binance, một công ty hiện đã giải quyết được một số vấn đề pháp lý lớn nhất của mình.”
Jeffrey Cohen, trợ lý giáo sư tại Trường Luật Đại học Boston và cựu công tố viên liên bang, cho biết các công tố viên có thể đã cân nhắc những lợi ích đó đối với Zhao với khả năng ông ta không đầu hàng và mong muốn thuyết phục Binance đồng ý trả một số tiền khổng lồ.
Cohen nói: “Nếu bạn có thể có được một con số phù hợp cho khoản tiền phạt doanh nghiệp và cái giá phải trả là cá nhân bị cáo phải chịu mức phạt nhẹ hơn một chút, thì chính phủ sẽ đưa ra tính toán đó”.
'TIỀM NĂNG BẤT HỢP PHÁP'
Binance đã chịu sự giám sát của Bộ Tư pháp ít nhất kể từ năm 2018, Reuters đưa tin vào năm ngoái, chỉ là một trong chuỗi những vấn đề pháp lý đau đầu mà họ phải đối mặt ở Hoa Kỳ. Các công tố viên liên bang đã yêu cầu công ty vào tháng 12 năm 2020 cung cấp hồ sơ nội bộ về các nỗ lực chống rửa tiền của mình, cùng với các thông tin liên lạc liên quan đến CZ.
CFTC đã đệ đơn kiện dân sự chống lại Binance vào tháng 3, cáo buộc sàn này không thực hiện chương trình chống rửa tiền hiệu quả để phát hiện và ngăn chặn tài trợ khủng bố. Trong nội bộ, các quan chức và nhân viên của Binance thừa nhận rằng nền tảng này đã tạo điều kiện cho “các hoạt động có khả năng bất hợp pháp”, CFTC cáo buộc. CFTC viết: Vào tháng 2 năm 2019, Lim của Binance đã nhận được thông tin về các giao dịch của nhóm chiến binh Palestine Hamas trên Binance.
Daniel Silva, một đối tác tại công ty luật Buchalter và cựu công tố viên liên bang, cho biết các cáo buộc có thể hỗ trợ cho các cáo buộc chống lại Zhao với các hình phạt cứng rắn hơn như gian lận hoặc rửa tiền. Silva nói: “CZ có nguy cơ bị buộc tội nghiêm trọng hơn nhiều, và vì vậy nghị quyết này là một giải pháp rất có lợi cho ông ta”.
Mặc dù vậy, việc nhận tội liên quan đến CEO của một công ty là rất hiếm và nhấn mạnh việc Bộ Tư pháp dưới sự lãnh đạo của đảng Dân chủ thúc đẩy các cáo buộc chống lại các giám đốc điều hành. Kit Addleman, một đối tác của công ty luật Haynes Boone ở Dallas, cho biết: “Chính phủ đang nhiệt liệt hưởng ứng về vấn đề trách nhiệm cá nhân”.
Bà lưu ý rằng quy mô tiền phạt cho thấy rõ ràng rằng chính phủ Hoa Kỳ muốn hạn chế lĩnh vực tiền điện tử, mô tả quy mô tài chính của thỏa thuận là “đáng kinh ngạc”.