Vietstock - Vướng loạt vi phạm trong cho vay mua chứng khoán và ký quỹ, IVS bị phạt 225 triệu đồng
UBCKNN vừa ban hành Quyết định xử phạt 225 triệu đồng về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (HNX: IVS).
Cụ thể, IVS bị phạt 100 triệu đồng về hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định và 125 triệu đồng cho hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Được biết, IVS đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với Giám đốc chi nhánh, Giám đốc tài chính do HĐQT bổ nhiệm và người có liên quan của những người này. Bên cạnh đó, IVS giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Nguyên Ngọc
