UBCKNN yêu cầu công ty chứng khoán không khiến khách hàng hiểu nhầm về chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng và phải tất toán tất cả giao dịch liên quan hoạt động này. Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có văn bản về việc chấn chỉnh hoạt động của công ty chứng khoán (CTCK) sau khi thanh kiểm tra.
Thông qua trang thông tin điện tử (website), ứng dụng (app) hoặc ký hợp đồng trực tiếp với khách hàng, một số CTCK thỏa thuận cho phép khách hàng/nhà đầu tư (KH/NĐT) được hưởng/hỗ trợ lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch. Hoạt động này có thể khiến KH/NĐT hiểu rằng CTCK có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.
Do đó, để đảm bảo an ninh, an toàn trong hoạt động của CTCK và thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu CTCK tuân thủ nghiêm quy định liên quan trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ. CTCK không được thực hiện các hoạt động làm cho KH/NĐT hiểu rằng CTCK có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.
Trường hợp CTCK đã có hoạt động cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng/hỗ trợ lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch phải dừng việc thỏa thuận/ký mới và phải tất toán toàn bộ các giao dịch đã phát sinh liên quan đến hoạt động này, chậm nhất trước ngày 30/6/2024.
CTCK báo cáo lộ trình thực hiện việc tất toán về UBCKNN trước 30/12/2023, đồng thời định kỳ hàng tháng phải báo cáo kết quả thực hiện cho tới khi tất toán toàn bộ.
>> Thêm công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt hành chính
