Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang điều tra các giao dịch của B. Riley Financial với một khách hàng có liên quan đến gian lận chứng khoán. Cuộc điều tra đang tập trung vào việc ngân hàng đầu tư sử dụng tài sản của khách hàng để đảm bảo khoản vay từ Nomura Holdings (NYSE: NMR), theo báo cáo của Bloomberg News.
Các cuộc phỏng vấn do SEC thực hiện trong những tháng gần đây tập trung vào mối quan hệ của B. Riley với Brian Kahn, người có liên quan đến một vụ gian lận chứng khoán. Kahn được John Hughes, người đồng sáng lập Prophecy Asset Management, người đã thừa nhận tội gian lận chứng khoán vào năm ngoái.
Trong một tuyên bố trước đó, Kahn phủ nhận kiến thức về bất kỳ hoạt động gian lận nào của Prophecy hoặc các hiệu trưởng của nó, nói rằng, "Không có lúc nào trong mối quan hệ kinh doanh trước đây của tôi với Prophecy, tôi biết rằng Prophecy hoặc các hiệu trưởng của nó bị cáo buộc lừa gạt các nhà đầu tư của họ, tôi cũng không âm mưu trong bất kỳ gian lận nào."
Sự giám sát của SEC mở rộng đến vai trò của Kahn trong việc dẫn đầu việc mua lại chủ sở hữu Vitamin Shoppe Franchise Group (NASDAQ: FRG) vào năm ngoái, một giao dịch mà B. Riley đã sắp xếp. Nomura đã cung cấp một phần tài chính cho thỏa thuận này, với tài sản của Kahn được sử dụng làm tài sản thế chấp.
Cuộc điều tra đã có tác động hữu hình đến tình hình tài chính của B. Riley. Cổ phiếu của công ty đã giảm đáng kể sau khi giảm giá trị khoản đầu tư vào thỏa thuận tư nhân trị giá 2,6 tỷ USD liên quan đến Franchise Group. Sự sụt giảm này diễn ra sau khi công ty báo cáo doanh thu giảm và lỗ ròng trong quý III.
Cho đến nay, cả B. Riley và SEC đều không đưa ra bình luận liên quan đến cuộc điều tra đang diễn ra.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.