Goldman Sachs (NYSE:GS), ngân hàng đầu tư nổi tiếng ở Phố Wall, hiện đang bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) điều tra liên quan đến các khoản phí mà họ tính cho giao dịch tương lai. Cuộc thăm dò này được bắt đầu dựa trên lời khuyên của người thổi còi và liên quan đến việc đưa ra trát đòi hầu tòa cho Goldman Sachs để biết thông tin liên quan đến phí cho một số giao dịch khối tương lai nhất định.
Cuộc điều tra của cơ quan quản lý tài chính hàng đầu của Hoa Kỳ đã được báo cáo vào thứ Năm, với các nguồn tin chỉ ra rằng CFTC đang tìm kiếm thông tin chi tiết. Goldman Sachs đã chọn không bình luận về cuộc điều tra đang diễn ra. Tương tự, CFTC đã không cung cấp phản hồi ngay lập tức cho các câu hỏi về vấn đề này.
Trong năm trước, Goldman Sachs đã gặp phải các hình phạt theo quy định vượt quá 50 triệu đô la, được trả cho CFTC để giải quyết ít nhất ba trường hợp riêng biệt. Một trong những trường hợp này, được giải quyết vào tháng Tư, dẫn đến khoản thanh toán 15 triệu đô la của Goldman Sachs. Khoản phí này liên quan đến việc ngân hàng không tiết lộ thông tin đúng cách và giao tiếp một cách công bằng với khách hàng hoán đổi.
Ngoài ra, Goldman Sachs đã bị phạt 5,5 triệu đô la như một hình phạt dân sự vì không lưu giữ hồ sơ các cuộc gọi điện thoại di động của nhân viên và vi phạm lệnh trước đó vào tháng Tám. Một hình phạt khác, lên tới 30 triệu đô la, đã được ngân hàng trả vì không siêng năng giám sát các hoạt động của đại lý hoán đổi và cho những sai sót đáng kể trong báo cáo dữ liệu hoán đổi.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.