Giám đốc tuân thủ của TD Bank, Monica Kowal, đã rời ngân hàng trong tuần này. Sự ra đi diễn ra khi tổ chức tài chính Canada đang tham gia vào một cuộc điều tra của các nhà quản lý Hoa Kỳ và Bộ Tư pháp liên quan đến các hoạt động chống rửa tiền của mình.
Kowal, người đã làm việc với TD từ năm 2017, sẽ được kế nhiệm bởi Erin Morrow, Phó Giám đốc Tuân thủ. Morrow, người đã gia nhập TD vào tháng Giêng, sẽ báo cáo với Giám đốc rủi ro, Ajai Bambawale.
Bản ghi nhớ nội bộ thông báo thay đổi nhân sự không nêu rõ lý do đằng sau sự ra đi của Kowal. Giám đốc điều hành của TD Bank, Bharat Masrani, trước đây đã tuyên bố rằng ngân hàng đã có hành động chống lại các nhân viên chịu trách nhiệm trong vấn đề này, bao gồm cả việc chấm dứt hợp đồng.
Để đối phó với các vấn đề được xác định với chương trình chống rửa tiền của mình, TD Bank đã đầu tư đáng kể vào việc tăng cường chương trình quản lý của mình. Hơn 500 triệu đô la đã được chi cho các chương trình đào tạo và tuyển dụng hàng trăm chuyên gia chống rửa tiền.
Hơn nữa, ngân hàng đã đưa các giám đốc điều hành từ các tổ chức khác, chẳng hạn như Marcy Forman và Jacqueline Sanjuas từ Citi, và Herbert Mazariegos từ BMO, để tăng cường đội ngũ tuân thủ của mình.
Masrani thừa nhận vào tháng Năm rằng các nỗ lực chống rửa tiền của ngân hàng đã thiếu sót trong việc giám sát, phát hiện, báo cáo và ứng phó với các vấn đề tiềm ẩn, mô tả tình hình là "không thể chấp nhận được".
Do đó, TD Bank đã dành khoản dự phòng ban đầu là 450 triệu đô la và dự kiến sẽ bị phạt tiền thêm. Các nhà phân tích đã suy đoán rằng tổng số tiền phạt có thể lên tới 4 tỷ USD.
TD Bank đã không đưa ra bất kỳ bình luận công khai nào liên quan đến sự ra đi của Kowal và những nỗ lực liên lạc với Kowal để đưa ra tuyên bố đã không thành công. Ngân hàng hiện đang tập trung vào việc cải tiến các thủ tục chống rửa tiền để đáp ứng các tiêu chuẩn quy định.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.