Credit Suisse Securities (Mỹ) và hai trong số các chi nhánh của nó đã đồng ý trả tới 10 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) liên quan đến việc cung cấp các dịch vụ quỹ tương hỗ trái phép. SEC đã thông báo hôm nay rằng các thực thể sẽ trả hơn 6,7 triệu đô la tiền phân phối, đó là việc hoàn trả các khoản lợi bất chính, cùng với lãi suất trước khi phán quyết và hình phạt dân sự lên tới 3,3 triệu đô la.
Việc dàn xếp, mà các thực thể Credit Suisse đã đồng ý mà không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC, kết luận các cáo buộc của cơ quan quản lý. Thông báo của SEC không tiết lộ bản chất cụ thể của các dịch vụ quỹ tương hỗ bị cấm dẫn đến các cáo buộc chống lại các thực thể Credit Suisse. Việc giải quyết vấn đề này đánh dấu một hậu quả tài chính đáng kể đối với hoạt động của ngân hàng Thụy Sĩ tại Hoa Kỳ.
Việc phân tán các quỹ là một biện pháp khắc phục phổ biến được SEC tìm kiếm để ngăn chặn việc làm giàu bất chính từ các vi phạm luật chứng khoán. Bằng cách áp dụng các hình phạt dân sự, SEC nhằm mục đích ngăn chặn hành vi sai trái tương tự của những người tham gia thị trường khác. Số tiền giải quyết, trong trường hợp này, phản ánh mức độ nghiêm trọng của các cáo buộc và cam kết liên tục của SEC trong việc duy trì các tiêu chuẩn quy định.
Credit Suisse, có trụ sở tại Zurich, Thụy Sĩ, là một công ty dịch vụ tài chính toàn cầu cung cấp các sản phẩm ngân hàng và đầu tư khác nhau. Hành động thực thi của SEC nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ các quy định tài chính của Hoa Kỳ, ngay cả đối với các ngân hàng quốc tế có hoạt động tại nước này.
Các nhà đầu tư và những người theo dõi thị trường thường xem các khu định cư có tính chất này như một dấu hiệu cho thấy hiệu quả giám sát quy định trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính. Hậu quả đối với Credit Suisse cũng làm nổi bật những rủi ro và chi phí tiềm ẩn liên quan đến việc không tuân thủ quy định.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.