Công ty con của Deutsche Bank giải quyết khoản tiền phạt 4 triệu đô la vì nộp chậm các báo cáo hoạt động đáng ngờ

Investing.com - Deutsche Bank Securities Inc., một đại lý môi giới đã đăng ký và là công ty con của Deutsche Bank AG, đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) buộc tội vì không nộp một số Báo cáo Hoạt động Đáng ngờ (SAR) đúng hạn. Do đó, công ty đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 4 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc.

Theo Đạo luật Bí mật Ngân hàng và các quy định do Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đặt ra, các đại lý môi giới được yêu cầu nộp SAR cho các giao dịch bị nghi ngờ liên quan đến tiền từ hoạt động bất hợp pháp, những giao dịch thiếu mục đích kinh doanh hoặc hợp pháp rõ ràng hoặc những giao dịch nhằm tạo điều kiện cho hoạt động tội phạm.

Lệnh của SEC tiết lộ rằng Deutsche Bank Securities đã nhận được các yêu cầu liên quan đến các cuộc điều tra hoặc kiện tụng của cơ quan thực thi pháp luật hoặc quy định, điều này đòi hỏi phải tiến hành các cuộc điều tra SAR. Lệnh cho thấy rằng, từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 3 năm 2024, Chứng khoán Deutsche Bank đã không thực hiện hoặc hoàn thành các cuộc điều tra trong một khung thời gian hợp lý, bao gồm ít nhất hai trường hợp mất hơn hai năm để nộp SAR.

Sheldon L. Pollock, Phó Giám đốc Văn phòng Khu vực New York của SEC, tuyên bố, "Ngay cả thông tin tốt nhất được thu thập từ SAR cũng có thể sử dụng hạn chế nếu nó cũ vào thời điểm nó được cung cấp cho cơ quan thực thi pháp luật." Ông nhấn mạnh thêm tầm quan trọng của việc nộp SAR kịp thời và coi hành động thực thi này là một thông điệp rõ ràng cho những người đăng ký thị trường khác.

Lệnh của SEC kết luận rằng Deutsche Bank Securities đã vi phạm Mục 17 (a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 17a-8 theo đó. Không thừa nhận hoặc phủ nhận phát hiện của SEC, Deutsche Bank Securities đã đồng ý với một lời khiển trách, lệnh ngừng và chấm dứt và hình phạt dân sự nói trên.

Cuộc điều tra của SEC liên quan đến một nhóm từ Văn phòng Khu vực New York và Boston, với sự hỗ trợ của Nhóm Đánh giá Đạo luật Bí mật Ngân hàng của Văn phòng Tình báo Thị trường. Cuộc kiểm tra dẫn đến cuộc điều tra Chứng khoán Deutsche Bank được thực hiện bởi Bộ phận Kiểm tra.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.