Vietstock - Chiếm dụng tiền khách hàng, vi phạm đầu tư..., CK Công nghiệp Việt Nam bị phạt tiền và đình chỉ 3 tháng
Ngày 22/12/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1200/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) tổng số tiền 580 triệu đồng.
Cụ thể chi tiết các mức phạt của Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam gồm:
- Phạt tiền 70 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định.
- Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, tỷ lệ đầu tư của ISC vào CTCP Liên hợp Thực phẩm (FCC) và CTCP Hóa chất Vật liệu Điện TPHCM lần lượt là 32.5% và 35% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% vào một số tổ chức chưa niêm yết. Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm kiểm tra là 46.1 tỷ đồng, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.
- Phạt tiền 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về Báo cáo tài chính quý 3/2017.
- Phạt tiền 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Trong đó, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015, 2016 và báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2017 được kiểm toán, soát xét bởi Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội - chi nhánh TPHCM có một số nội dung không chính xác. Cụ thể, Công ty huy động một phần tiền bên ngoài và sử dụng một phần tiền gửi trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để lập các Hợp đồng tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn 1 tháng và hạch toán vào khoản mục “Tiền và tương đương tiền” trên báo cáo tài chính nhằm hợp thức hóa khoản tiền bị thất thoát và khoản tiền đầu tư đã thực hiện nhưng chưa được hạch toán vào báo cáo tài chính, làm sai lệch số liệu báo cáo tài chính, phản ánh không trung thực về tình trạng tài chính yếu kém của Công ty.
Theo đó, biện pháp khắc phục hậu quả đối với vi phạm này là buộc cải chính thông tin theo quy định.
- Phạt tiền 250 triệu đồng do lạm dụng, chiếm dụng tiền thuộc sở hữu của khách hàng. Cụ thể, Công ty đã sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư tự doanh cổ phiếu CTCP Gemadept HOSE: GMD); lập 12 hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn 01 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam (Techcombank), Ngân hàng TMCP Phương Đông Việt Nam (OCB), Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam (PVCombank).
UBCKNN cũng quyết định hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn 3 tháng kể từ ngày 28/12/2017 theo quy định.
Ngay sau khi có quyết định này, ISC đã có thông báo về phương án hoạt động trong thời gian bị đình chỉ. Theo đó, đối với hoạt động môi giới chứng khoán, ISC ngừng ký mới các hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Đối với những tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng hiện đang giao dịch tại Công ty còn số dư tiền và chứng khoán trên tài khoản, trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, Công ty cho biết không thực hiện các giao dịch làm phát sinh tăng số dư tiền và chứng khoán trên tài khoản. Công ty sẽ hỗ trợ khách hàng các thủ tục tất toán tài khoản, đóng tài khoản hoặc chuyển sang công ty chứng khoán khác do khách hàng chỉ định.
Đối với hoạt động margin, Công ty dừng ký mới các hợp đồng giao dịch chứng khoán ký quỹ; ngừng giải ngân các khoản cho vay giao dịch ký quỹ mới và không gia hạn thêm đối với các khoản vay đã cung cấp cho khách hàng.
Đối với những tài khoản giao dịch ký quỹ có dư nợ, Công ty sẽ thông báo cho khách hàng về thời gian tất toán thu hồi nợ vay đã đến hạn và không gia hạn thêm đối với các khoản vay của khách hàng.
Thái Hương
