Investing.com - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) hôm nay đã buộc tội BMO Capital Markets Corp., một đại lý môi giới đã đăng ký, vì đã không giám sát đầy đủ các nhân viên đã bán trái phiếu thế chấp gây hiểu lầm từ tháng 12 năm 2020 đến tháng 5 năm 2023. Để giải quyết những cáo buộc này, BMO đã đồng ý trả hơn 40 triệu đô la, bao gồm tiền bán, tiền lãi trước phán quyết và hình phạt dân sự.
Theo SEC, các đại diện của BMO đã cấu trúc trái phiếu thế chấp hỗn hợp được hỗ trợ bởi các khoản thế chấp nhà ở theo cách dẫn đến việc tạo ra thông tin không chính xác về thành phần tổng thể của trái phiếu bởi các hệ thống dữ liệu của bên thứ ba. Mặc dù biết thông tin gây hiểu lầm, BMO đã gửi số liệu về trái phiếu cho khách hàng của mình. Trong khoảng hai năm rưỡi, BMO đã bán những trái phiếu này trị giá 3 tỷ đô la, được gọi là Agency CMO Bonds. SEC nhận thấy rằng các chính sách và thủ tục giám sát của BMO không cung cấp hướng dẫn về cấu trúc và việc bán các trái phiếu này. Hơn nữa, BMO thiếu một quy trình để xem xét thông tin mà đại diện của họ chia sẻ với khách hàng về trái phiếu hoặc để xem xét cấu trúc trái phiếu so với truyền thông tiếp thị.
Sanjay Wadhwa, Quyền Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc các công ty có quy trình giám sát phù hợp với các đơn vị kinh doanh của họ. Ông nói rằng nếu BMO giám sát đúng cách việc tiếp thị chứng khoán được đảm bảo bằng thế chấp phát hành mới bởi bộ phận CMO của Cơ quan, nó có thể đã ngăn chặn sự tiếp tục của những hành vi gây hiểu lầm này.
SEC nhận thấy rằng BMO đã không giám sát một cách hợp lý các đại diện đã đăng ký của mình liên quan đến việc chào bán Trái phiếu CMO đại lý, theo yêu cầu của Mục 15 (b) (4) (E) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của Ủy ban, BMO đã đồng ý trả 19,417,908 đô la tiền bán, 2,241,507 đô la tiền lãi trước khi phán quyết và 19 triệu đô la tiền phạt dân sự. SEC đã thành lập một quỹ công bằng để phân phối các quỹ này cho các nhà đầu tư bị hại.
Cuộc điều tra của SEC được thực hiện bởi Eric S. Berelovich của Đơn vị Công cụ Tài chính Phức tạp của Bộ phận Thực thi, với sự hỗ trợ của Harry Roback, Melissa Armstrong, Gregory Smolar, Sharon Bryant và Joshua Brodsky. Nó được giám sát bởi Armita Cohen. Eugene Canjels và Jason Lee từ Bộ phận Phân tích Kinh tế và Rủi ro của cơ quan cũng hợp tác chặt chẽ với nhóm.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.