Vietstock - Báo cáo sai và cho nhân viên hành nghề "chui", một công ty chứng khoán bị phạt 235 triệu đồng
Ngày 15/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE).
Theo văn bản xử phạt, các báo cáo của VISE trong thời kỳ kiểm tra đã có nội dung sai lệch. Cụ thể, VISE đã báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06, 31/12/2021; 30/06, 31/12/2022; và 30/06/2023.
Với vi phạm trên, VISE buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định, đồng thời bị phạt tiền 175 triệu đồng.
Bên cạnh đó, VISE bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, VISE đã để bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.
Tổng cộng, VISE bị phạt 235 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Đây không phải lần đầu VISE có vi phạm liên quan đến hành nghề chui. Đầu tháng 12/2021, VISE cũng bị phạt 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Cụ thể, VISE đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
Châu An
