Ngay trước thềm Tết Nguyên đán 2024, UBCKNN công bố loạt quyết định xử phạt các doanh nghiệp bất động sản hệ sinh thái Vạn Thịnh Phát do các vi phạm liên quan đến trái phiếu. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Sunny World do không gửi nội dung CBTT cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2023; Báo cáo tài chính năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023;…
Đáng chú ý, Sunny World là 1 trong 4 doanh nghiệp bị “réo tên” trong vụ việc trái phiếu xảy ra ở Vạn Thịnh Phát. Cụ thể, theo Cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ Công an, từ năm 2018 đến năm 2020, các đối tượng có liên quan tại CTCP Tập đoàn Vạn Thịnh Phát, CTCP Tập đoàn Đầu tư An Đông, CTCP Đầu tư Quang Thuận, CTCP Dịch vụ Thương mại TP.HCM (Setra), CTCP Đầu tư và Phát triển Sunny World và các tổ chức khác đã có hành vi gian dối, làm trái quy định của pháp luật tạo lập 25 gói trái phiếu mã: ADC-2018.09, ADC-2018.09.1, ADC-2019.01, QT-2018.12.1, SNWCH1823001 và 20 mã số hiệu từ SET.H2025.01 đến SET.H2025.20 với tổng giá trị 30.081 tỷ đồng để bán cho người mua (các trái chủ), huy động tiền và chiếm đoạt.
Ngoài Sunny World, UBCKN mới đây cũng công bố hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính liên quan tới hoạt động phát hành trái phiếu của các doanh nghiệp có liên quan tới Vạn Thịnh Phát.
Cụ thể, UCKNN ban hành Quyết định số 59/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP WorldWide Capital do không gửi nội dung CBTT cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu gồm: Việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu WWCCB2223001 và trái phiếu WWCCB2223002; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và bán niên năm 2023…
| Nhiều doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái Vạn Thịnh Phát nhận quyết định phạt từ UBCKNN |
Cuối cùng là CTCP Xây dựng Kiến Hưng Thịnh, UBCKNN xử phạt do không gửi nội dung CBTT định kỳ cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2022; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022… Xây dựng Kiến Hưng Thịnh không gửi nội dung CBTT cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu KHTCB2223001 và trái phiếu KHTCB2223002.
Mỗi doanh nghiệp kể trên đều bị xử phạt số tiền là 92,5 triệu đồng.
Trước đó, ngày 30/3/2022 một nhóm doanh nghiệp gồm CTCP WorldWide Capital, CTCP Air Link và CTCP Xây Dựng Kiến Hưng Thịnh đã đồng loạt huy động lần lượt 3.410 tỷ đồng, 3.810 tỷ đồng và 3.610 tỷ đồng từ kênh trái phiếu. Tổng cộng cả 3 doanh nghiệp đã thu về 10.830 tỷ đồng trái phiếu trong cùng một ngày.
Theo tìm hiểu, hệ thống nhân sự của 3 doanh nghiệp này đều có sự xuất hiện của những cá nhân trong hệ sinh thái Vạn Thịnh Phát.
Cụ thể, vào thời điểm đầu tháng 10/2018 người đại diện pháp luật của CTCP WorldWide Capital (doanh nghiệp được thành lập vào tháng 7/2015 với vốn điều lệ 300 tỷ đồng) là ông Trương Hồng Võ. Ông Võ được biết đến là cổ đông sáng lập và đại diện pháp luật của CTCP Capital One Financial – một doanh nghiệp thành lập hồi tháng 9/2018, có nhiều liên hệ với Tập đoàn Vạn Thịnh Phát và từng gây chú ý khi tham gia đấu giá khu đất Thủ Thiêm hồi tháng 12/2021.
>> Kẹt hơn nghìn tỷ đồng tại SCB, công ty liên quan đến Vạn Thịnh Phát báo lỗ kỷ lục
