Nasdaq Inc., sàn giao dịch chứng khoán có trụ sở tại New York, đã đồng ý một thỏa thuận trị giá 4 triệu đô la với Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Thỏa thuận này được đưa ra sau khi một đơn vị cũ của Nasdaq bị phát hiện rõ ràng đã vi phạm các lệnh trừng phạt chống lại Iran. Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) đã công bố thỏa thuận vào thứ Sáu, nhấn mạnh rằng các vi phạm liên quan Nasdaq OMX Armenia, nơi đã cung cấp dịch vụ cho Iran và Ngân hàng Mellat thuộc sở hữu nhà nước Iran.
OFAC đã coi hành động của Nasdaq là không nghiêm trọng và lưu ý rằng công ty tự nguyện tiết lộ các vi phạm. Việc tiết lộ các giao dịch này xảy ra vào năm 2014, đã được thừa nhận là một yếu tố giảm nhẹ trong vụ án. Ngoài ra, thỏa thuận đã tính đến việc Nasdaq thoái vốn của công ty con Armenia vào năm 2018.
Nasdaq OMX Armenia, trước đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán Armenia, nằm dưới sự bảo trợ của Nasdaq sau khi mua lại công ty tài chính Thụy Điển OMX AB vào tháng 2 năm 2008. Thỏa thuận với OFAC khép lại một chương về các hiệp hội trước đây của sàn giao dịch mâu thuẫn với chính sách đối ngoại và các quy định trừng phạt của Hoa Kỳ.
Phản ứng nhanh chóng của Nasdaq đối với tình hình và sự hợp tác của họ với các nhà quản lý phản ánh cam kết của sàn giao dịch đối với việc tuân thủ và thực hành kinh doanh có đạo đức. Tuyên bố của công ty được truyền tải qua email cũng nhắc lại các tình tiết giảm nhẹ dẫn đến việc giải quyết vụ việc này, nhấn mạnh cách tiếp cận chủ động của họ trong việc xử lý vấn đề kể từ khi phát hiện.
Thỏa thuận này đóng vai trò như một lời nhắc nhở cho các tổ chức tài chính và doanh nghiệp về tầm quan trọng của việc tuân thủ các lệnh trừng phạt quốc tế và hậu quả tiềm tàng của việc không tuân thủ. Nó cũng nhấn mạnh vai trò của các cơ quan quản lý như OFAC trong việc thực thi các biện pháp trừng phạt này và đảm bảo rằng các mục tiêu chính sách đối ngoại của Hoa Kỳ được duy trì bởi các tập đoàn hoạt động cả trong nước và quốc tế.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.