First Horizon Advisors, Inc., một đại lý môi giới được niêm yết trên NYSE với mã NYSE: FHN, đã giải quyết các khoản phí với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) bằng cách đồng ý trả tiền phạt dân sự 325.000 đô la. Tuyên bố của SEC được đưa ra hôm nay tiết lộ rằng First Horizon đã không duy trì và thực thi đầy đủ các chính sách và thủ tục để tuân thủ Quy định Lợi ích Tốt nhất (Reg BI).
Cơ quan quản lý xác định rằng First Horizon đã có nhiều thất bại trong việc tuân thủ quy tắc mới. Điều này bao gồm việc đưa ra đề xuất cho khách hàng mà không sở hữu tất cả thông tin chính xác cần thiết để xem xét đúng một số tài khoản.
Những phát hiện của SEC, mà First Horizon không thừa nhận cũng không phủ nhận, đã dẫn đến việc đại lý môi giới đồng ý kiểm duyệt và lệnh ngừng hoạt động, ngoài hình phạt tài chính.
Việc thực thi Quy định Lợi ích Tốt nhất của SEC là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn để đảm bảo rằng các đại lý môi giới hành động vì lợi ích tốt nhất của khách hàng, cung cấp cho họ các khuyến nghị phù hợp cho danh mục đầu tư của họ.
Hiện tại, một luật sư đại diện cho First Horizon vẫn chưa đưa ra bất kỳ bình luận nào về vấn đề này. Thông báo của SEC hôm nay đánh dấu kết luận về vấn đề pháp lý cụ thể này đối với First Horizon, với việc công ty đồng ý với các điều khoản được chỉ định để giải quyết các khoản phí.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.