Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các thủ tục pháp lý chống lại doanh nhân Nigeria Dozy Mmobuosi và ba thực thể dưới sự lãnh đạo của ông, cáo buộc họ bịa đặt dữ liệu tài chính để đánh lừa các nhà đầu tư. Đơn kiện của SEC, được đệ trình lên Tòa án quận Hoa Kỳ ở New York, nhắm vào Mmobuosi, người gần đây đã cố gắng mua một câu lạc bộ bóng đá Ngoại hạng Anh, cùng với Tingo Group, Agri-Fintech Holdings và Tingo International Holdings.
Các cáo buộc cáo buộc vi phạm các quy định chống gian lận và cáo buộc các công ty không tuân thủ các tiêu chuẩn báo cáo và kiểm soát nội bộ của Nasdaq. Hành động của SEC theo sau sự sụt giảm đáng kể giá trị cổ phiếu của Tingo Group, xảy ra vào tháng Sáu sau khi Hindenburg Research phát hành một báo cáo cáo buộc công ty fintech làm sai lệch báo cáo tài chính của mình. Tập đoàn Tingo đã kịch liệt phủ nhận những cáo buộc này, dán nhãn báo cáo là gây hiểu lầm và phỉ báng, và đã thuê một công ty luật để đánh giá độc lập các tuyên bố của Hindenburg.
Giao dịch chứng khoán của Tingo Group đã bị tạm dừng trong hai tuần bắt đầu từ ngày 14/11, khi SEC điều tra các cáo buộc. Nasdaq đã chỉ ra rằng họ sẽ duy trì việc tạm dừng giao dịch đối với chứng khoán của công ty cho đến khi hoàn thành việc xem xét kỹ lưỡng.
Trong khi Mmobuosi và các công ty liên quan không đưa ra bình luận ngay lập tức, Tingo Group đã bày tỏ ý định hợp tác đầy đủ với các cơ quan quản lý. Đơn khiếu nại của SEC nêu chi tiết rằng kể từ ít nhất năm 2019, Mmobuosi bị cáo buộc đã chỉnh sửa báo cáo tài chính và các tài liệu khác liên quan đến ba công ty và các công ty con ở Nigeria của họ, Tingo Mobile và Tingo Foods. SEC cáo buộc Mmobuosi đưa ra tuyên bố sai lệch về hoạt động và sức khỏe tài chính của công ty và chiếm dụng tiền để trục lợi cá nhân.
SEC tuyên bố rằng "Mmobuosi và các thực thể mà anh ta kiểm soát đã gian lận thu được hàng trăm triệu tiền hoặc tài sản thông qua các kế hoạch này." Là một phần của hành động pháp lý của mình, SEC đang tìm cách đóng băng tài sản của Mmobuosi và ngăn chặn các công ty chuyển nhượng tài sản hoặc phát hành cổ phiếu cho ông.
Ngoài ra, SEC nhằm mục đích đảm bảo lệnh ngăn chặn các bị cáo giao dịch cổ phần của họ trong Agri-Fintech hoặc Tingo Group và cấm họ phá hủy hoặc thay đổi bất kỳ hồ sơ và tài liệu thích hợp nào. Cuộc điều tra, dẫn đầu bởi Tejal D. Shah, vẫn đang được tiến hành.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.