Trong bối cảnh biến động gần đây ở các thị trường rộng lớn hơn, cổ phiếu ra mắt vào ngày 22 tháng 9 đã gây được sự chú ý lớn: Tập đoàn phần mềm nhà hàng Toast (NYSE: TOST). Nó bắt đầu giao dịch trên Big Board với giá mở cửa là $65,26. Hôm qua, cổ phiếu đóng cửa ở mức 59,00 đô la và vốn hóa thị trường là khoảng 29,46 tỷ đô la.
Các công ty dựa vào một số phương pháp để niêm yết cổ phiếu tại Mỹ. Nhiều người vẫn sử dụng con đường phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO). Lịch IPO trên Investing.com cho thấy năm 2021 là một năm khá bận rộn với nhiều công ty IPO.
Năm vừa qua cũng đã chứng kiến một số lượng lớn các vụ sáp nhập ngược giữa các nhóm tư nhân và các công ty mua lại có mục đích đặc biệt (SPAC). Cho đến nay, lộ trình SPAC đã là sự lựa chọn của 60% các công ty niêm yết trên các sàn giao dịch của Hoa Kỳ vào năm 2021.
Mỗi năm, một số công ty có trụ sở tại Hoa Kỳ cũng niêm yết cổ phiếu trực tiếp. Các ví dụ gần đây bao gồm Coinbase Global (NASDAQ: COIN), Palantir Technologies (NYSE: PLTR) và Spotify (NYSE: SPOT). Cũng trong năm 2019, Slack đã hoàn thành danh sách trực tiếp. Công ty sau đó được mua lại bởi Salesforce (NYSE: CRM).
Cuối cùng, chúng ta phải đề cập đến spin-off, đó là khi "một công ty giao dịch công khai thoái vốn một công ty con hoặc một phân khúc thông qua việc phân phối cổ phiếu theo tỷ lệ cho các cổ đông hiện hữu của nó".
“Ý nghĩa đối với các cổ đông là họ trở thành người nắm giữ hai công ty, công ty con và công ty mẹ”.
Trong những tháng gần đây, Merck (NYSE: MRK) đã hoàn thành phần mở rộng cho Organon (NYSE: OGN). Tương tự, Bath Body Works (NYSE: BBWI) – trước đây được gọi là L Brands - đã đệ trình ra mắt Victoria's Secret (NYSE: VSCO).
Do đó, hôm nay chúng tôi giới thiệu hai quỹ giao dịch trao đổi (ETF) có thể thu hút nhiều nhà đầu tư quan tâm đến việc đầu tư vào các công ty mới trên Phố Wall.
1. Quỹ Invesco S&P Spin-Off ETF
- Giá hiện tại: $64,23
- Phạm vi 52 tuần: $41,48 - $67,97
- Tỷ suất cổ tức: 0,86%
- Tỷ lệ chi phí: 0,62% mỗi năm
Invesco S&P Spin-Off ETF (NYSE: CSD) đầu tư vào các công ty có trụ sở tại Hoa Kỳ đã tách khỏi công ty mẹ trong vòng bốn năm qua. Quỹ, bắt đầu giao dịch vào tháng 12 năm 2006, theo dõi Chỉ số Spin-Off của S&P Hoa Kỳ.
CSD có 27 cổ phiếu. 10 cái tên hàng đầu của nó chiếm gần 60% tài sản ròng 73,9 triệu đô la. Xét theo ngành, công nghiệp chiếm tỷ trọng lớn nhất, với 31,78%. Tiếp theo là cổ phiếu tiêu dùng tùy ý (20,80%) và nguyên vật liệu (14,75%).
Nhóm hệ thống sưởi, thông gió, điều hòa không khí (HVAC) thuộc nhóm Carrier Global (NYSE: CARR) và nhà cung cấp thang máy và thang cuốn Otis (NYSE: OTIS), được tách ra từ United Technologies (NYSE: RTX) – hiện đã được đổi tên thành Raytheon Technologies (NYSE: RTN) – hiện đang là 2 cái tên dẫn đầu quỹ. Xếp phía sau là hai công ty tách ra từ gã khổng lồ hóa chất DowDupont, đó là Dow Inc (NYSE: DOW) và Corteva (NYSE: CTVA).
Quỹ này đã tăng 15,5% trong năm nay và 53% trong 52 tuần qua. CSD đạt mức cao kỷ lục vào cuối tháng 8. Các chỉ số P/E và P/B dự phóng là 17,57 lần và 2,48. Các nhà đầu tư tiềm năng có thể xem xét mua các mức giảm trong ETF.
2. Quỹ First Trust US Equity Opportunities ETF
- Giá hiện tại: $130,30
- Phạm vi 52 tuần: $90,86 - $137,06
- Tỷ suất cổ tức: 0,18%
- Tỷ lệ chi phí: 0,57% mỗi năm
Quỹ Cơ hội Cổ phần Hoa Kỳ First Trust ETF (NYSE: FPX) đầu tư vào các đợt IPO lớn và có tính thanh khoản ở Hoa Kỳ. Các công ty mới này đủ điều kiện tham gia FPX kể từ ngày thứ sáu giao dịch và có thể ở lại đó trong tối đa bốn năm. Việc sàng lọc định lượng ban đầu được sử dụng để xác định những cái tên nào sẽ có trong quỹ.
FPX, có 100 cổ phiếu nắm giữ, bắt đầu giao dịch vào tháng 4 năm 2006. 10 tên tuổi hàng đầu chiếm gần 40% tài sản ròng trị giá 2,06 tỷ USD.
Về tỷ trọng phân ngành, lĩnh vực công nghệ thông tin chiếm tỷ trọng cao nhất, với 40,95%; tiếp theo là chăm sóc sức khỏe (12,92%) và công nghệ truyền thông (10,41%).
Nhà sản xuất chip Marvell Technology (NASDAQ: MRVL); nhóm truyền thông xã hội Snap (NYSE: SNAP), được biết đến với ứng dụng Snapchat; nền tảng kinh tế biểu diễn Uber Technologies (NYSE: UBER), được biết đến với hoạt động kinh doanh dịch vụ gọi xe; Tradeweb Markets (NASDAQ: TW), cung cấp dịch vụ giao dịch điện tử cho khách hàng tổ chức; và nền tảng truyền thông video Zoom Video Communications (NASDAQ: ZM) dẫn đầu những cái tên trong danh sách.
Trong năm qua, FPX đã tăng khoảng 40% và trở lại gần 10% vào năm 2021. Nó đạt mức cao kỷ lục vào giữa tháng Hai. Nhưng kể từ đó, những cái tên trong ETF phải chịu nhiều áp lực. Các chỉ số P/ B và P/S lần lượt là 6,04x và 3,56. Các nhà đầu tư mua và nắm giữ có thể coi mức giảm tiềm năng xuống còn $125 là một điểm vào lệnh tốt hơn.