Đơn xin trợ cấp thất nghiệp tại Mỹ tăng, nhưng tỷ lệ sa thải vẫn thấp lịch sử
Investing.com — Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố cáo buộc đối với ba cư dân Dallas-Fort Worth, ông Kenneth W. Alexander II, ông Robert D. Welsh, và bà Caedrynn E. Conner, về việc điều hành một kế hoạch Ponzi đã thu về ít nhất 91 triệu USD từ hơn 200 nhà đầu tư.
Đơn khiếu nại của SEC nêu rõ rằng ông Alexander và ông Welsh đã điều hành kế hoạch này thông qua một quỹ tín thác do ông Alexander kiểm soát, có tên Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust (VHG), từ khoảng tháng 5 năm 2021 đến tháng 2 năm 2024. Họ được cho là đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng lời hứa về 12 khoản thanh toán hàng tháng được đảm bảo từ 3% đến 6%, với khoản đầu tư gốc sẽ được hoàn trả sau 14 tháng.
SEC cáo buộc rằng hai người này đã giới thiệu VHG như một doanh nghiệp giao dịch trái phiếu quốc tế cực kỳ sinh lợi với tài sản trị giá hàng tỷ đô la, và đảm bảo với các nhà đầu tư rằng lợi nhuận hàng tháng được tạo ra từ giao dịch trái phiếu quốc tế và các hoạt động liên quan. Cũng có cáo buộc rằng bà Conner đã chuyển hơn 46 triệu USD tiền của nhà đầu tư cho VHG thông qua một chương trình đầu tư liên quan mà bà quản lý sử dụng Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust (Benchmark), quỹ tín thác nằm dưới sự kiểm soát của bà.
Đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng ông Alexander, ông Welsh, và bà Conner đã cung cấp cho các nhà đầu tư một công cụ tài chính được gọi là "lệnh thanh toán" để bảo vệ khoản đầu tư của họ khỏi rủi ro thua lỗ. Tuy nhiên, SEC khẳng định rằng VHG không có nguồn thu nhập đáng kể, các khoản lợi nhuận hàng tháng được hứa hẹn thực chất là các khoản thanh toán kiểu Ponzi, và sự bảo vệ được cung cấp bởi "lệnh thanh toán" là không tồn tại.
Đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng ông Alexander và bà Conner đã sử dụng sai mục đích hàng triệu đô la từ tiền của nhà đầu tư cho chi tiêu cá nhân, bao gồm việc bà Conner mua một căn nhà trị giá 5 triệu USD.
Ông Sam Waldon, Quyền Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, tuyên bố rằng các bị cáo được cho là đã điều hành một kế hoạch Ponzi quy mô lớn dẫn đến tổn thất đáng kể cho các nạn nhân là nhà đầu tư, trong khi ông Alexander và bà Conner đã sử dụng sai mục đích hàng triệu đô la tiền của nhà đầu tư.
Đơn khiếu nại của SEC, được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Đông Texas, buộc tội ông Alexander, ông Welsh, và bà Conner vi phạm các điều khoản chống gian lận và đăng ký của luật chứng khoán liên bang. SEC đang tìm kiếm lệnh cấm vĩnh viễn, thu hồi lợi nhuận bất chính cùng với lãi suất trước phán quyết, và các hình phạt dân sự đối với mỗi bị cáo.
Cuộc điều tra được thực hiện bởi bà Catherine Rowsey, bà Tamara McCreary, và bà Carol Hahn, và được giám sát bởi ông Nikolay Vydashenko và ông B. David Fraser thuộc Văn phòng Khu vực Fort Worth của SEC. Vụ kiện sẽ do ông Jason Rose dẫn đầu và được giám sát bởi ông Keefe Bernstein.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.