Investing.com - Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố các cáo buộc chống lại nhà môi giới-đại lý và cố vấn đầu tư LPL Financial LLC do nhiều thất bại trong chương trình chống rửa tiền (AML). Để giải quyết các cáo buộc, LPL đã đồng ý trả một khoản tiền phạt dân sự 18 triệu đô la và cải tiến các thủ tục và chính sách AML của mình.
Lệnh của SEC nêu rõ rằng từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 12 năm 2023, LPL đã gặp các vấn đề dai dẳng với chương trình nhận dạng khách hàng của mình, bao gồm cả việc không đóng tài khoản kịp thời khi chưa xác minh đầy đủ danh tính của khách hàng. Ngoài ra, LPL không đóng hoặc giới hạn hàng nghìn tài khoản có rủi ro cao, chẳng hạn như những tài khoản liên quan đến cần sa và tài khoản nước ngoài, không được phép theo chính sách AML của công ty.
Stacy Bogert, Phó Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nhấn mạnh rằng luật liên bang buộc các đại lý môi giới phải xác minh danh tính của khách hàng của họ và thường xuyên tiến hành thẩm định khách hàng để hỗ trợ chính phủ phát hiện và ngăn chặn rửa tiền. Bà nói thêm rằng khi các công ty như LPL không thực hiện các nghĩa vụ AML của họ, họ khiến thị trường chứng khoán gặp rủi ro.
Lệnh của SEC xác định rằng LPL cố ý vi phạm Mục 17 (a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 17a-8 theo đó. Không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện của SEC, công ty đã đồng ý với một lời khiển trách và lệnh ngừng và chấm dứt, ngoài hình phạt 18 triệu đô la. Lệnh của SEC cũng hướng dẫn LPL tiếp tục hợp tác với một nhà tư vấn tuân thủ để đánh giá và đề xuất các sửa đổi đối với các chính sách và thủ tục AML của công ty.
Cuộc điều tra của SEC được dẫn dắt bởi Ada Fernandez Johnson và John Ponyicsanyi, và được giám sát bởi Pei Y. Chung và bà Bogert.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.