Goldman, Morgan Stanley đối mặt với vụ kiện Archegos

Các nhà đầu tư của ViacomCBS trước đây, nay là NASDAQ: PARA, đã được tòa phúc thẩm bang New York bật đèn xanh để tiến hành vụ kiện chống lại Goldman Sachs và Morgan Stanley, cùng với các ngân hàng khác liên quan đến việc bảo lãnh phát hành cổ phiếu của công ty truyền thông. Quyết định này, được công bố vào thứ Năm tuần trước, giữ nguyên phán quyết trước đó rằng các ngân hàng lo ngại có thể làm gián đoạn hoạt động của thị trường vốn.

Tòa phúc thẩm ở Manhattan khẳng định rằng các ngân hàng có nghĩa vụ thông báo cho các nhà đầu tư về các giao dịch có thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu. Vụ việc xoay quanh việc các ngân hàng bị cáo buộc không tiết lộ sự liên quan của họ trong việc hoán đổi tổng lợi nhuận cho Archegos và việc bán tháo cổ phiếu sau đó của họ để giảm thiểu tổn thất trong sự sụp đổ vào tháng 3 năm 2021 của Archegos Capital Management. Vào thời điểm đó, Archegos có khoảng 20 tỷ đô la tiếp xúc với ViacomCBS và phải đối mặt với các cuộc gọi ký quỹ dẫn đến sự sụp đổ nhanh chóng.

Goldman Sachs và Morgan Stanley, từng là nhà môi giới chính cho Archegos, lập luận rằng họ đã tuân thủ nhiều quy trình để ngăn chặn xung đột lợi ích và giao dịch nội gián. Họ bày tỏ lo ngại rằng các yêu cầu công bố thông tin mở rộng do một thẩm phán xét xử đặt ra vào năm ngoái có thể có tác động tiêu cực đáng kể đối với nhiều ngân hàng, bao gồm cả thách thức trong việc dự đoán tác động thị trường từ việc nắm giữ cổ phiếu của họ.

Tuy nhiên, tòa phúc thẩm đã làm rõ rằng các ngân hàng sẽ không cần tiết lộ thông tin bí mật của khách hàng. Họ có thể chỉ đơn giản là chỉ ra ý định bán cổ phiếu ViacomCBS mà không nêu tên Archegos. Quyết định của tòa án ủng hộ lập trường rằng việc cung cấp các tài liệu nói rằng các ngân hàng "có thể" tham gia vào các giao dịch ảnh hưởng đến giá cổ phiếu có thể gây hiểu lầm nếu các hoạt động đó đã được lên kế hoạch.

Vụ kiện liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu phổ thông và ưu đãi của ViacomCBS vào tháng 3/2021. Dẫn đầu nhóm nhà đầu tư là Quỹ định hướng sự kiện Camelot và Hệ thống hưu trí của nhân viên cảnh sát thành phố Baton Rouge, Louisiana. Người đại diện theo pháp luật của các nhà đầu tư này chưa có ý kiến về quyết định của tòa án.

Phán quyết này phù hợp với quyết định của Thẩm phán Andrew Borrok từ tháng 2/2023. Ngược lại, một thẩm phán liên bang, Thẩm phán quận Hoa Kỳ Jed Rakoff, trước đây đã bác bỏ một vụ kiện chống lại các ngân hàng vì thiếu bằng chứng về giao dịch nội gián hoặc vi phạm nghĩa vụ ủy thác liên quan đến các công ty riêng lẻ bị ảnh hưởng bởi cổ phiếu Archegos.

Bill Hwang, người sáng lập Archegos, và cựu CFO Patrick Halligan dự kiến sẽ có phiên tòa hình sự vào ngày 8/5 tại Manhattan, đối mặt với các cáo buộc liên quan đến sự sụp đổ của công ty.

Cuộc chiến pháp lý đang diễn ra có tên chính thức là Camelot Event Driven Fund et al v Morgan Stanley &; Co (NYSE: MS) et al, và đang được xét xử tại Tòa án Tối cao Bang New York, Bộ phận Phúc thẩm, Bộ phận 1, theo vụ án số 2023-00983.

Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.