Trong một phán quyết quan trọng hôm thứ Ba, Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ cho Vòng thứ sáu đã đứng về phía Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), khẳng định quyền của cơ quan quản lý trong việc sửa đổi các quy định liên quan đến cố vấn ủy quyền. Phán quyết này giữ nguyên quyết định của SEC về việc thu hồi một số quy tắc được thiết lập dưới thời chính quyền Trump.
Vụ kiện do Phòng Thương mại, Hội nghị bàn tròn Kinh doanh và Phòng Thương mại &Công nghiệp Tennessee khởi xướng vào năm 2022, thách thức việc SEC rút lại các miễn trừ đã được cấp cho các công ty tư vấn ủy quyền. Những miễn trừ này đã cho phép các công ty xem trước và trả lời lời khuyên mà các công ty ủy quyền đang cung cấp cho khách hàng nhà đầu tư của họ trước khi nó được hoàn tất.
Người phát ngôn của SEC bày tỏ sự hài lòng với kết quả, nói rằng ủy ban đang xem xét quyết định nhưng hài lòng với xác nhận rằng việc xây dựng quy tắc của nó tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý.
Mặt khác, Phòng Thương mại Hoa Kỳ bày tỏ sự thất vọng và đang dự tính hành động pháp lý tiếp theo để tranh luận về những gì họ cho là sự đảo ngược bất hợp pháp quy tắc ủy quyền của SEC.
Các miễn trừ ban đầu, đã bị chính quyền Biden chặn có hiệu lực, đã bị chỉ trích vì có khả năng ảnh hưởng đến tính độc lập của các công ty ủy quyền. SEC lập luận rằng việc hủy bỏ các miễn trừ này nằm trong phạm vi của luật, cung cấp lời giải thích chi tiết cho sự thay đổi chính sách của mình, được Thẩm phán Julia Gibbons mô tả là không tùy tiện cũng không thất thường.
Bất chấp lập trường của đa số, Thẩm phán John Bush không đồng ý, lập luận rằng SEC nên cho phép thêm thời gian để bình luận công khai và không đánh giá đúng chi phí và lợi ích liên quan đến thay đổi chính sách.
Cho đến nay, đại diện của Hội nghị bàn tròn kinh doanh và Phòng Thương mại & Công nghiệp Tennessee vẫn chưa đưa ra bình luận về quyết định của tòa án.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.