Vietstock - UNCK phạt hàng loạt cá nhân do sai phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều cá nhân, tổng số tiền lên đến 112.5 triệu đồng.
|
Danh sách các cá nhân bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 22/03/2018 - 26/03/2018
|
* Ngày 26/03/2018
Bà Vũ Thị Vui - người có liên quan của ông Trịnh Ngọc Hiếu, Phó Giám đốc kiêm Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cơ khí và Khoáng sản Hà Giang (HNX: HGM) bị phạt 17.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Bà Vui đã thực hiện giao dịch bán 50,000 cổ phiếu HGM từ ngày 15-16/08/2017 nhưng đến ngày 25/08/2017, bà Vui mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch với HNX.
* Ngày 23/03/2018
Ông Đặng Trần Đạt - người liên quan với bà Phạm Huyền Khanh, Phó Tổng Giám đốc CTCP Thiết bị Y tế Việt Nhật (HOSE: JVC) bị phạt 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Đặng Trần Đạt giao dịch mua 17,450 cổ phiếu JVC từ ngày 06/07-02/11/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và HOSE về việc dự kiến giao dịch.
Bà Trần Thị Khương - người có liên quan với bà Nguyễn Thị Thanh Phương, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD (HOSE: HCD) bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Khương mua 10,000 cổ phiếu HCD từ ngày 03-04/08/2017 và bán 10,000 cổ phiếu HCD vào ngày 17/08/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và HOSE về việc dự kiến giao dịch.
* Ngày 22/03/2018
Ông Võ Văn Thắng - người liên quan với ông Võ Quang Thành, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Cà phê Thương Phú (HNX: CTP) bị phạt 27.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ông Thắng đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu CTP từ ngày 18/04-12/05/2017 (khớp lệnh mua 490,000 cổ phiếu CTP). Tuy nhiên, đến ngày 01/06/2017, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Thắng.
Ông Võ Quang Thành - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Cà phê Thương Phú (HNX: CTP) bị phạt 27.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Thành đăng ký bán 240,000 cổ phiếu CTP từ ngày 12/04-11/05/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 01/06/2017 HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Thành.
Bà Nguyễn Thị Nhung - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thiết bị điện Cẩm Phả (UPCoM: VEE) bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Bà Nhung đăng ký mua 34,000 cổ phiếu VEE từ ngày 27/03-14/04/2017 (khớp lệnh mua 33,221 cổ phiếu VEE) nhưng đến ngày 21/04/2017 HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nhung.
Ngọc Cẩm
