Vietstock - KVC: Bị phạt 270 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
Ngày 20/04/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 100/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (HNX: KVC).
Cụ thể, phạt tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX): Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 3005/2016/NQ-HĐQT/KVC ngày 30/5/2016 thông qua việc tiếp tục lựa chọn Công ty TNHH PKF Việt Nam kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2016 cho Công ty; Nghị quyết HĐQT số 106/2016/KVC/NQ-HĐQT ngày 10/06/2016 thông qua sửa đổi điều lệ; Nghị quyết HĐQT số 0107/NQ-HĐQT/2016 ngày 10/07/2016, số 3009/NQ-HĐQT/2016/KVC ngày 30/9/2016, số 2043/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 24/03/2017, số 2906/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 29/6/2017 và số 3011/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 30/11/2017 thông qua các nội dung liên quan đến việc mua bán chuyển nhượng quyền sử dụng đất, hủy mua đất với ông Đỗ Hùng và bà Lê Thị Hồng Hạnh; Nghị quyết HĐQT số 1807/NQ-HĐQT/2016 ngày18/07/2016 về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải.
Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của HNX: BCTC bán niên 2016 đã soát xét và giải trình chênh lệch lợi nhuận; BCTC quý 3/2016 và giải trình chênh lệch lợi nhuận; Giải trình chênh lệch lợi nhuận năm 2016 so với năm 2015 tại BCTC kiểm toán; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh 06 tháng đầu năm 2017 so với cùng kỳ; Giải trình chênh lệch lợi nhuận quý 2/2016 so với cùng kì năm trước; BCTC quý 2/2017 và giải trình chênh lệch lợi nhuận; BCTC quý 4/2016 và giải trình lợi nhuận; Giải trình chênh lệch lợi nhuận quý 1/2017; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần thứ 10 theo thông báo ngày 02/08/2016; Thông báo ký hợp đồng kiểm toán số 1505 KTKV/2017 ngày 15/05/2017).
Tình tiết tăng nặng đối với KVC là vi phạm hành chính nhiều lần quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
UBCK cũng quyết định phạt KVC số tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán (tại thời điểm 30/5/2016, số dư tài khoản phong tỏa nhận tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng số 0106664793 của Công ty tại Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Hà Nội là hơn 330 tỷ đồng. Ngày 31/5/2016, Công ty đã giải tỏa toàn bộ số tiền 330 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán, trước khi UBCKNN có Công văn số 2982/UBCK-QLCB ngày 01/6/2016 thông báo về việc nhận được Báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng của Công ty).
Phạt tiền 85 triệu đồng vì KVC đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung không chính xác (trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan, cụ thể: Công ty có các Nghị quyết HĐQT số 0107/NQ-HĐQT/2016 ngày 10/07/2016, số 3009/NQ-HĐQT/2016/KVC ngày 30/9/2016, số 2043/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 24/03/2017, số 2906/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 29/6/2017 và số 3011/NQ-HĐQT/2017/KVC ngày 30/11/2017 thông qua các nội dung liên quan đến việc mua bán chuyển nhượng quyền sử dụng đất, hủy mua đất với ông Đỗ Hùng (Chủ tịch HĐQT Công ty) và bà Lê Thị Hồng Hạnh (vợ ông Đỗ Hùng); có Nghị quyết HĐQT số 1807/NQ-HĐQT/2016 ngày 18/07/2016 về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải (tổ chức có cùng Chủ tịch HĐQT với Công ty - ông Đỗ Hùng), tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty. Như vậy, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017 của Công ty có nội dung không chính xác).
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc KVC cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Phương Châu
