Thỏa thuận thương mại, Intel, Trump/Powell – những yếu tố đang tác động đến thị trường
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã áp dụng các hình phạt tổng cộng 3 triệu đô la đối với bảy công ty giao dịch công khai vì vi phạm các quy định bảo vệ người tố giác. SEC đã công bố các thỏa thuận ngày hôm nay, nêu bật các vi phạm liên quan đến thỏa thuận việc làm và tách biệt có khả năng hạn chế nhân viên liên lạc với cơ quan về các vi phạm luật chứng khoán có thể xảy ra.
Trong số các công ty, TransUnion, được niêm yết trên NYSE: TRU, sẽ phải trả khoản phạt 312.000 đô la, trong khi Acadia Healthcare, được giao dịch với tên NASDAQ: ACHC, phải đối mặt với khoản tiền phạt nặng nhất là 1,39 triệu đô la. Các thỏa thuận này là một phần trong nỗ lực của SEC nhằm thực thi các quy tắc bảo vệ quyền của các cá nhân báo cáo các vi phạm chứng khoán tiềm ẩn mà không phải đối mặt với sự trả thù hoặc cản trở pháp lý từ người sử dụng lao động của họ.
Các hành động thực thi của SEC đi kèm với điều kiện các công ty phải khắc phục các thỏa thuận có vấn đề có thể ngăn cản nhân viên tố giác. Tất cả các công ty liên quan đã bắt đầu các hành động khắc phục, bao gồm sửa đổi các thỏa thuận vi phạm các quy tắc bảo vệ người tố giác.
Người phát ngôn của TransUnion đã tuyên bố cam kết hợp tác của công ty với cuộc điều tra của SEC và đã tự nguyện thực hiện các thay đổi để làm rõ quyền và nghĩa vụ của nhân viên liên quan đến việc tố giác.
Các công ty khác và các hình phạt tương ứng của họ bao gồm AKA Brands Holding Corp., được thiết lập để trả tiền phạt dân sự là $ 399,750; AppFolio Inc., giao dịch với tên NASDAQ: APPF, sẽ trả $ 692,250; IDEX Corporation, được niêm yết trên NYSE: IEX, đã đồng ý phạt 75.000 đô la; LSB Industries, sẽ trả 156.000 đô la; và Smart for Life Inc., phải đối mặt với khoản phạt 19.500 USD.
Việc thực thi luật bảo vệ người tố giác của SEC đóng vai trò như một lời nhắc nhở cho tất cả các công ty đại chúng về tầm quan trọng của việc duy trì các kênh rõ ràng và hợp pháp để nhân viên báo cáo các vi phạm tiềm ẩn mà không sợ bị trả thù.
Reuters đã đóng góp cho bài viết này.
Bài viết này được tạo và dịch với sự hỗ trợ của AI và đã được biên tập viên xem xét. Để biết thêm thông tin, hãy xem Điều Kiện & Điều Khoản của chúng tôi.